期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述正确的是( )。 I.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 II.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整 III.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明 IV.监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查
期货公司应当保留书面风险监管报表,报表的保存期限应当不少于10年。()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。()
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()
期货公司应当聘请具备()资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表;()
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。()
期货公司应当按()报送风险监管报表。
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。
期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的5个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施此题为判断题(对,错)。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告的合法性和真实性负责()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表()
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的()负责。
期货公司应当保留书面风险监管报表,报表的保存期限应当不少于10年。()此题为判断题(对,错)。
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当于年度终了后的()个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表