设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括() Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似题目
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立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是()。
A . 注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B . 注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C . 注册资本不低于五亿元人民币,可以为认缴资本
D . 注册资本不低于一亿元人民币,可以为认缴资本
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以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是( )。
A . 所有人员均无需取得基金从业资格
B . 所有人员均需要取得基金从业资格
C . 取得基金从业资格的人员无法定人数
D . 取得基金从业资格的人数需达到法定人数
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设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近( )年没有违法记录。
A . 1
B . 3
C . 5
D . 10
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下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有() Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。
A . 1
B . 2
C . 3
D . 5
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根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,以下()不是拟募集的基金应当具备的条件。
A . A.符合中国证监会关于基金品种的规定
B . B.与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C . C.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
D . D.基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容
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我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A . 注册资本不低于5 000万元人民币,并且必须为实缴货币资本
B . 主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。
A . 1年
B . 5年
C . 3年
D . 10年
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅲ
D . Ⅱ
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。
A . 1;5
B . 2;5
C . 1;10
D . 2;10
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设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求( )。
A . 不低于五千万元人民币
B . 不低于一亿元人民币
C . 不低于三亿元人民币
D . 不低于五亿元人民币
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。
A . A.1;3
B . B.1;5
C . C.1;10
D . D.2;10
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我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A . A.注册资本不低于5000万元人民币,并且必须为实缴货币资本
B . B.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C . C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D . D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件,包括()。
A . A.有明确合法的投资方向
B . B.有明确的基金运作方式
C . C.符合中国证监会关于基金品种的规定
D . D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
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基金管理公司与其他投资者共同出资设立子公司时,其他投资者应当具备的条件有()。
A . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查
B . 在技术合作、管理服务方面具备较强优势
C . 在人员培训、营销渠道具备较强优势
D . 正处于整改期间
E . 具有良好的社会信誉
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设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A . 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B . 主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D . 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。
A.2:3000;10
B.2;5000;10
C.5:3000;15
D.5;5000;15
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设立基金管理公司应当具备()等条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.主要股东有良好的经营业绩和社会信誉,近3年没有违纪记录,注册资本不低于3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人数达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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申请设立公开募集基金管理公司时,拟任高级管理人员,从业人员必须在()人以上,并应当取得基金从业资格
A.30
B.10
C.15
D.20
此题为多项选择题。
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根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,其主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于()
A.1亿元人民币
B.2亿元人民币
C.3亿元人民币
D.4亿元人民币
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()人民币
A.4亿元
B.3亿元
C.2亿元
D.1亿元