不得参与股指期货交易的基金类型有（ ）。 Ⅰ.债券基金 Ⅱ.货币基金 Ⅲ.股票基金 Ⅳ.混合基金
财务尽调报告主要包括（ ）。 Ⅰ.评估目标企业的财务健康程度 Ⅱ.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 Ⅲ.提供交易条款的建议，包括估值条款 Ⅳ.保护性条款以及交易结构的具体设计
在证券交易所挂牌交易的品种包括（ ）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.权证
期货交易所的职责包括（） Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市 Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度
可交换公司债券的交割方式有（）。 Ⅰ.股票交割 Ⅱ.现金交割 Ⅲ.混合交割 Ⅳ.虚拟交割
期货交易所的职责包括（） Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计合约，安排合约上市 Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。 Ⅰ.现在定约成交 Ⅱ.将来交割 Ⅲ.非标准化 Ⅳ.在场外市场进行
证券经纪业务的构成要素包括（）。 Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易对象
对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.是委托执行的重要环节 Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易 Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码 Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
股票交易程序的环节包括开户、（）、（）、交割与过户。
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
会员制期货交易所会员享有的权利有（）。 Ⅰ.参加会员大会，行使选举权、被选举权、表决权 Ⅱ.按规定转让会员资格 Ⅲ.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 Ⅳ.联名提议召开临时会员大会
下列关于股权类期货的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约 Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的 Ⅲ.股票期货均实行现金交割 Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
中国外汇交易中心的主要职能包括（ ）。 Ⅰ．提供银行间外汇交易 Ⅱ．提供网上票据报价系统 Ⅲ．办理外汇交易的资金清算、交割 Ⅳ．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
股票交易程序中所包括的主要环节有： 正确的顺序为（） I、交割 II、委托 III、证券账户开户 IV、资金账户开户 V、过户 VI、交易
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。 Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.公开发行证券的条件和程序 Ⅱ.公开发行股票的条件 Ⅲ.证券发行的信息披露 Ⅳ.证券承销的期限
下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销户 Ⅱ．开通客户交易委托品种 Ⅲ．交易委托方式以及操作权限 Ⅳ．选择客户资金存管的指定商业银行
股票交易程序中所包括的主要环节有：I、交割II、委托III、证券账户开户IV、资金账户开户 V、过户 VI、交易正确的顺序为（）。
依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．政府债券Ⅲ．票据Ⅳ．证券投资基金
关于期货合约，表述正确的包括（）。Ⅰ.只在交易所交易Ⅱ.通常实物交割Ⅲ.具有杠杠效应Ⅳ.具有高信用风险
基金注册登记机构的主要职责包括（）。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割
