下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A . 预告登记的目的是保障将来实现的物权 B . 预告登记后，债权消灭或者自能够进行不动产登记之日起3个月内未申请登记的，预告登记失效 C . 预告登记后，未经预告登记的权利人同意处分该不动产的，不发生物权效力 D . 预告登记的范围应当是商品房预售，主要是防止一房多卖

A . 基金管理人员负责基金的投资操作 B . 基金投资者是基金的所有者 C . 基金管理人员要负责基金财产的保管 D . 基金实行组合投资,以便分散风险

A . 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B . 不是每只基金都有一个基金合同 C . 证券投资基金是一种间接投资工具 D . 证券投资基金通过发行基金份额方式募集

A . A．由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下 B . B．中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记 C . C．中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件 D . D．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

A . 不同类型经济业务采用的明细分类账，可根据管理需要，依据记账凭证、原始凭证或汇总原始凭证逐日逐笔或定期汇总登记 B . 固定资产、债权、债务等明细账可以定期汇总登记 C . 库存商品、原材料、产成品收发明细账可以逐笔登记 D . 收入、费用明细账可以定期汇总登记

A . 初始土地登记又称作总登记 B . 初始土地登记是对一定区域内的土地进行的普遍登记 C . 初始土地登记是变更土地登记的基础 D . 初始土地登记是第一次土地登记 E . 一般在从未进行过土地登记的地区，以及原有登记需要全面更新的情况下进行初始土地登记

A . 有利于降低投资成本 B . 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 C . 有利于维护证券市场稳定 D . 投资人可以享受到专业化的投资管理服务

A . 房地产登记有利于维护房地产交易安全 B . 房地产登记有利于资源配置 C . 房地产登记有利于加强房地产管理 D . 房地产登记有利于保护权利人的合法权益

A . A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳 B . B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失 C . C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取 D . D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

A . 初始权属调查的通知必须采用亲自登门送达 B . 送达的通知书，应由土地使用者签名并留存根备查 C . 初始权属调查的通知可根据实际情况采用公告的方法通知 D . 对单位使用的土地，在通知土地使用者到现场指界的同时，还必须将"指界委托书"、"地籍调查法定代表人身份证明书"送至土地使用者手中

A . A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记 B . B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记 C . C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 D . D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记

A . A.以林木抵押的，办理抵押物登记的是县级以上林木主管部门 B . B.以企业的财产抵押的，办理抵押物登记的为财产所在地的工商行政管理部门 C . C.以城市房地产抵押的，办理抵押物登记的为县级以上地方人民政府规定的部门 D . D.以航空器抵押的，办理抵押物登记的为航空器的登记部门

A . 不同类型经济业务的明细分类账，可根据管理需要，依据记账凭证、原始凭证或汇总原始凭证逐日逐笔或定期汇总登记 B . 固定资产、债权、债务等明细账可以定期汇总登记 C . 库存商品、原材料、产成品收发明细账可以逐笔登记 D . 收入、费用明细账可以定期汇总登记

A . 甲编造了虚假证券信息，但没有传播，甲不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 B . 乙运用公开的信息和资料，对证券市场进行分析和预测，但作出的分析和预测与后来的事实不符，乙不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 C . 丙编造并传播证券、期货交易虚假信息，造成投资者直接经济损失五万元，因丙个人没有从中牟利，丙不构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 D . 丁故意编造并传播证券、期货交易虚假信息获利五万元，丁构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

A . 每只基金都有一个基金合同 B . 证券投资基金通过发行基金份额方式募集 C . 投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资 D . 证券投资基金是一种间接投资工具

A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》 B.证券衍生品种发行、交易适用《证券法》 C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规 定处理并追究法律责任 D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》

A.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》 B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次 C.共分为四个层次 D.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

A．通过债务重组取得的无形资产，应当以放弃债权的公允价值为基础计算的金额入账 B．通过政府补助取得的无形资产，应当按照公允价值入账，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额入账 C．外购无形资产超过正常信用条件延期支付价款，实质上具有融资性质的，应按支付的购买总价款入账 D．投资者投入的无形资产，应当按照投资合同或协议约定的价值入账，但投资合同或协议约定价值不公允的，应按无形资产的公允价值入账

A．不同类型经济业务的明细分类账，可根据管理需要，依据记账凭证、原始凭证或汇总原始凭证逐日逐笔或定期汇总登记 B．固定资产、债权、债务等明细账可以定期汇总登记 C．库存商品、原材料、产成品收发明细账可以逐笔登记 D．收入、费用明细账可以定期汇总登记

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2742001-2745000/5f86a5837ddfcf6660a59c7ffb129927.gif' />

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/49a506c00d0628792ff1b88ca4045e84.gif' /> 此题为多项选择题。

A．GDP负增长速度逐渐减缓并呈现正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升 B．GDP增长证券市场必将同步上升 C．持续、稳定、高速的 GDP增长，证券市场将呈现上升走势 D．高通货膨胀下的 GDP增长，失衡的经济增长将导致证券市场行情下跌

A．股票总发行股本增速最快的年份是2011年 B．2007年至2012年，A、H股的个数均有所增加 C．2007年至2012年，国债发行额先升后降 D．2007年至2012年，证券投资基金只数逐年增加