证券公司应当( ),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度 Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()
证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附关系。()
证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
建立(),能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息,建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。
()是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等。
在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
证券经纪关系的建立过程包括()。
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括( )。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。()A
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
投资者和证券经纪商之间需要建立受法律约束和保护的委托关系,投资者需要办理的具体的委托手续包括()。
证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括()。