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下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中,不正确的是()。
A . 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B . 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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下列关于C3展期业务处理规则,说法正确的是()
A . 支持贷款展期和重新约期业务
B . 支持对贷款类业务品种单凭证进行展期操作
C . 支持对拟展期凭证的期限、利率、担保进行修改审批
D . 支持对拟展期凭证的金额进行修改审批
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下列关于保险人经营业务范围的说法不正确的是()。
A . 同一保险人不得同时兼营财产保险业务和人身保险业务
B . 经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定,可以经营短期健康保险业务
C . 经营人身保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定,可以经营小额的财产损失保险业务
D . 经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定可以经营意外伤害保险业务
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下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中,不正确的是()。
A . 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B . 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C . 客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
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下列关于公司贷款业务中的流动资金贷款的说法不正确的是()。
A . 可以弥补企业流动资产循环中所出现的现金缺口,满足企业在生产经营过程中周期性、季节性的流动资金需求
B . 可用于满足企业在生产经营过程中长期平均占用的流动资金需求,保证生产经营活动的正常进行
C . 可用于满足企业一次性进货的临时性资金需要和弥补其他支付性资金不足
D . 可用于弥补企业固定资产循环中所出现的现金缺口
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下列关于保险经营规则,说法不正确的是()。
A . 保险经营规则是指保险人从事保险业务时必须遵守的强制性行为规范
B . 保险经营规则是《保险法》为保险人设立的基本义务,保险人必须履行
C . 必须分业经营,即同一保险公司可以同时经营财产保险和人身保险
D . 经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定,可以经营短期健康保险业务和意外保险业务
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下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中,不正确的是()。
A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户
C . 不得签订补充协议以规避监管要求
D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
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下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。
A . 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B . 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
C . 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
D . 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
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关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。
A . 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B . 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C . 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D . 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
A . 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B . 不得提供虚假、误导性信息
C . 不得采取不正当竞争手段开展业务
D . 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
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下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。
A . 证券公司应建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B . 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C . 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制,自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度
D . 在征得客户同意的情况下,证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是( )。
A . 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
B . 当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
C . 客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
D . 客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物
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下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是()。
A . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B . 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C . 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D . 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
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下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
A . 具有满足业务需要的技术系统
B . 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D . 配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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关于保险公司的经营业务范围,下列说法不正确的是()。
A . 保险公司的保险业务包括人身保险业务和财产保险业务两种
B . 保险公司除了经营保险业务外,经保险监督管理机构批准,还可以兼营证券业务
C . 保险公司的业务范围由保险监督管理机构依法核定
D . 保险公司只能在被核定的业务范围内从事保险经营活动
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下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合条件的说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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关于证券公司申请lB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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下列关于保险人经营业务范围的说法不正确的是()。
A.同一保险人不得同时兼营财产保险业务和人身保险业务
B.经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定,可以经营短期健康保险业务
C.经营人身保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定,可以经营小额的财产损失保险业务
D.经营财产保险业务的保险公司经保险监督管理机构核定可以经营意外伤害保险业务
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下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是()
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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下列关于互联网保险业务经营规则的说法中,错误的是()
A.保险机构应将保险监管规定及有关要求告知合作单位,并留存告知记录
B.第三方网络平台为保险机构提供宣传服务的,宣传内容应经保险公司审核,以确保宣传内容符合有关监管规定
C.保险机构及第三方网络平台以赠送保险、或与保险直接相关物品和服务的形式开展促销活动的,可以以现金或同类方式向投保人返还所交保费
D.保险公司应加强对互联网保险产品的管理,选择适合互联网特性的保险产品开展经营,并应用互联网技术、数据分析技术等开发适应互联网经济需求的新产品
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下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是()
A.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
B.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
C.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
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关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法中,不正确的是()。
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根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人不再符合申报标准处置的说法,正确的是()
A.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,不得变更为其他标准
B.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,可以撤回发行上市申请
C.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,不得撤回发行上市申请
D.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,应当撤回发行上市申请