关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
存在委托其他机构代理开展经纪业务营销情形的，应（）终止与其委托代理关系，并停止相关营销活动。
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照公司、企业人员（）论处。
《中华人民共和国刑法修正案（七）》明确，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，以（）予以处罚。
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人向外汇指定银行骗购外汇，数额在（）美元以上的，应以非法经营罪追究刑事责任。
证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
保险公司委托未取得资格证书和展业证的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，根据《保险营销员管理规定》，对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员给予并依法处以罚款（）。
保险经纪机构从事保险经纪业务，应当与委托人签订书面委托合同，依法约定双方的权利义务及其他事项。委托合同不得违反法律、行政法规及中国保监会有关规定。
《保险经纪公司管理规定》第七条规定：“保险经纪公司在办理保险经纪业务过程中因过错给投保人、被保险人或其他委托人造成损失的，由保险经纪公司依法承担法律责任。”这一规定强化了保险经纪人客户利益代表的属性。()
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（ ）。
期货经纪公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金，或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务
《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。
证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
《保险经纪公司管理规定》第七条：“保险经纪公司在办理保险经纪业务过程中因过错给投保人、被保险人或其他委托人造成损失的，由保险经纪公司依法承担法律责任。”这一规定强化了保险经纪人作为（）的属性。
《重庆市人身保险误导行为认定规则》所称的误导行为，是指人身保险公司、保险销售从业人员、保险经纪人及其从业人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，通过（）等方式，对与保险产品或保险合同有关的情况作引人误解的宣传或者陈述的行为。
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）
接受公司委托，经纪人在授权范围内代理公司从事经纪业务营销活动，具体包括（）。
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（ ）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
根据我国《保险法》的规定，保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有承诺向投保人、被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益的行为。
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
根据我国《保险法》的规定，保险代理人．保险经纪人在办理保险业务活动中不得有承诺向投保人．被保险人或者受益人给予保险合同规定以外的其他利益的行为（）。
