()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
合规管理“独立性原则”相关表述正确的是()。
合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,最为重要的是( )。
下列属于合规管理的基本原则的是() Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确,并()。
合规独立性中,最重要的是()。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
()任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。
在大学生活和大学学习中,最重要的是要树立“独立”意识,不能有等、靠、要的思想。
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
合规独立性中最为重要的是()的独立性
合规管理部门的独立性主要要素是()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅳ.合规人员在对
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》中,加大内部规章的执行力度,重要的是紧盯()
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
“从世界历史的观点看,美国革命之所以重要,并不是因为它创造了一个独立的国家,而是因为它创造了一个新型的、不同类型的国家”。对这句话理解最准确的是()
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()
()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()()()应任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。
合规部门在履职过程中对有关违规事件可独立调查,不可以组织相关部门或委托外部专家进行调查。()
行政管理学从政治学中独立出来的最重要的理论基础是()。
商业银行高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性()