-
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
-
(2010年)甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有（ ）。
A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
-
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
下列行为中，属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有（ ）。
A . 某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动
B . 年销售额在1.5亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按照统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按照统一的零售价格向消费者销售药品
C . 某市政府在与某国有医药企业签订的战略合作协议中承诺，该国有医药企业在本市医疗机构药品招标中享有优先中标机会
D . 某药品生产企业因拥有一项治疗高血压疾病的药品专利，占据了相关市场98％的份额
-
下列行为中，属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有()。
A . 某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95%的份额
B . 年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按统一的零售价向消费者销售药品
C . 某市政府在与某国有医药企业签订的战略合作协议中承诺，该国有医药企业在本市医疗机构药品招标中享有优先中标机会
D . 某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动
-
下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有（）
A . A.王某挪用公款买卖证券；
B . B.某公司出借自己的证券帐户；
C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票；
D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失；
-
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
-
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
-
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，为证券法律制度所禁止的有()
A . 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
-
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。
A . 持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
C . 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知。在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
-
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A . 甲上市公司的董事乙，将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票
C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有M公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%，在购入后的2个月卖出
-
下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日，转让其所持有N公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
-
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A . 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C . 某公司出借自己的证券账户
D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易
-
下列属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的有（）。
A . 侵占、损害客户的合法权益
B . 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C . 为客户介绍相关的风险
D . 泄露客户资料
-
甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有（）。（2010年）
A . A．持有甲公司3％股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B . B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4％的股权
C . C．甲公司董事张某在董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D . D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
-
某证券公司从事的下列行为中，属《证券法》所禁止的有（）
A . 王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股，该证券公司看到该股票涨情较好，为了让王某更多的钱，为王某买进2000股
B . 向自己的客户推荐某上市公司的股票，使客户下定决心买进该公司股票
C . 因某股票市场行情非常好，为了让客户多赚钱，在客户不知情的情况下为客户买进大量股票，结果使客户赚取了巨额利润
D . 挪用客户账户上的资金
-
下列行为中，属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律､法规禁止的有()
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司､从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
-
下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）。
A . A．甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票
B . B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . C．为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票
D . D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
-
下列行为中，属于《反鉴断法》所禁止的垄断行为的有()。(2010年)
A．某药品生产企业因拥行一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95％的份额
B．年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按统一的零售价向消费者销售药品
C．某市政府在与某国有医药企业签订的战略合作协议中承诺，该国有医药企业在本市医疗机构药品招标中享有优先中标机会
D．某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动
-
下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（）。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
-
(2010年)下列行为中，属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有（）。
A．某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95％的份额
B．年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按统一的零售价向消费者销售药品
C．某市政府在与某国有医药企业签订的战略合作协议中承诺，该国有医药企业在本市医疗机构药品招标中享有优先中标机会
D．某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动
-
下列行为中，属于《反垄断法》所禁止的垄断行为的有（）。
A．某药品生产企业因拥有一项治疗心血管疾病的药品专利，占据了相关市场95%的份额
B．年销售额在1亿元以上的药品零售企业之间达成联盟协议，共同要求药品生产企业按统一的优惠价格向联盟内的企业供应药品，联盟内的企业按统一的零售价向消费者销售药品
C．某市政府在与当地某国有医药企业签订的战略合作协议中承诺，该国有医药企业在本市医疗机构药品招标中享有优于外地企业的中标机会
D．某省政府招标办公室发布文件称：凡不在本省纳税的企业，一律不得参与本省的招投标活动
