证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司承销未经核准的证券,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算(),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。
《中华人民共和国证券法》规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额的()罚款。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()
未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()。
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。
发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为;不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在()年前,但目前仍处于持续状态的情形。 A.5,2 B.2,2 C.3,1 D.3,3
《证券法》明确规定,“()”以及“()”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。A
在主板市场首次公开发行股票时,发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券