下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是()。
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。()
某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()。
期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。()
任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()。[2009年9月真题]
下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是()。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人;具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()
证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为()。
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司,可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 ()此题为判断题(对,错)。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。[2010年9月真题]
机构任用具有期货从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。此题为判断题(对,错)。
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列()行为。
从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。