下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有( )。 I .坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。 I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
为加强对内部账户的业务控制,经办人在办理内部账户的记账业务时,必须以合法、有效的原始凭证或经主管审核后的自制凭证作账务处理,必须按照先记账、后审核的程序操作。
为加强对内部账户的业务控制,以下对内部账倒退日冲账的管理描述错误的是()。
下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中,不正确的是()。
关于加强对电子银行创新业务的培育和拓展,以下说法正确的是()。
企业在制定销售业务内部控制时,要求按月寄出对账单。下列关于该项控制的说法中,正确的是( )。
根据《企业内部控制应用指引第13号》,下列关于业务外包的相关说法中,不正确的是()。
为加强对内部账户的业务控制,以下做法正确的有()。
为加强对内部账户的业务控制,以下对资金清算往来内部账户的管理描述错误的是()。
在关于中国农业银行内部机构结算账户设置标准的相关规定中,以下对于福利类账户,说法不正确的是()
为加强对内部账户的业务控制,授权人员应当对批准后的内部账户资金业务进行复核,复核的内容包括有()。
为加强对内部账户的业务控制,营业网点必须指定专人负责勾对前一工作日由柜员手工入账的内部账户交易流水。
根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是()。
为加强对内部账户的业务控制,以下对暂收暂付类内部账户的管理描述错误的是()。
根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是( )。
下列对整体层面内部控制和业务流程层面内部控制缺陷造成的影响和程度的说法中,不正确的是()。
关于基金托管人资产保管业务的内部控制,下列说法正确的是()。
下列有关内部控制的说法中,根据《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》的规定不正确的是( )。
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法中,不正确的是()。
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违