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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有()。
A . 以自己为对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
B . 以自己为对象,自买自卖期货合约
C . 自己的行为影响了证券、期货交易价格
D . 自己的行为影响了证券、期货交易量
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()
A . A.持有公司10%股份的股东
B . B.持有公司5%股份的股东的总经理
C . C.公司的实际控制人的监事
D . D.发行人控股的公司的董事
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下列哪一选项中,甲的行为与乙的死亡不具有刑法上的因果关系?()
A . 甲意欲使乙在跑步时被车撞死,便劝乙清晨在马路上跑步,乙果真在马路上跑步时被车撞死。
B . 甲意欲使乙遭雷击死亡,便劝乙雨天到树林散步,因为下雨时在树林行走容易遭雷击。乙果真雨天在树林中散步时遭雷击身亡。
C . 甲给乙购买了机票请他到外地旅游,希望其乘机发生空难事故而死于非命,乙果真因空难死亡。
D . 甲意欲乙死亡,扎一小稻草人,用开水浇、针刺小稻草人七七49天,企图将乙咒死。结果第50天,乙果然被车撞死。
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下列人员在证券交易中的行为属于《证券法》禁止的有()
A . A.王某挪用公款买卖证券;
B . B.某公司出借自己的证券帐户;
C . C.刘某诱导平时自己看不惯的张某买进行情不好的股票;
D . D.某大学教授散布某股票将上涨的消息,使许多学生纷纷买进该股票,结果该股票价格大跌,学生遭受重大损失;
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刑法上的防卫过当是指防卫明显超过必要限度造成重大损害应当负刑事责任的行为。下列选项中甲的行为属于防卫过当的是()。
A . 赵某强奸少女时,甲情急之下抓住一把水果刀捅死了赵某
B . 乙闯入工厂车间,厂保卫科科长甲带保安丙前来劝阻,乙与丙拉扯时拿起工作台上的铁块欲砸丙,甲抢下铁块猛砸乙的头部,导致乙死亡
C . 易某酒后发疯在市区挥舞菜刀砍伤数人,见义勇为的甲冲过去将易某打晕
D . 甲杀人逃跑后,路上遇到乙,乙见其惊慌失措,身上有血迹,便牢牢拽住甲,要甲支付3000元,否则就报警。甲把乙打伤后方脱身
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有()。
A . 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B . 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C . 依据已被他人披露的信息而交易的
D . 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()
A . A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B . B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D . D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A . 发行人的董事、监事、高级管理人员
B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
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下列选项中,属于操纵市场的行为的有( )。
Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅳ.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,将持有的该公司的股票在买入后8个月后卖出
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票
C . 为M上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有M公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
E . 证券公司包销购入剩余股票超过5%,在购入后的2个月卖出
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根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A . 发行人的董事、监事、高级管理人员
B . 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C . 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D . 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日,转让其所持有N公司的股票
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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下列选项中,不属于法律禁止的证券交易行为有()。
A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票
B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
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根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。
A . 某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C . 某公司出借自己的证券账户
D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易
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根据证券法律制度的规定,下列选项中属于操纵证券市场行为的有()。
A . 李某和王某通过合谋,集中双方的资金优势,连续买入某股票,操纵了该股票交易价格
B . 证券交易所自营业务研究人员邓某,根据上市公司披露的财务报告,预测该上市公司盈利良好,建议其朋友于某购买该股票
C . 田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易,影响证券交易价格和交易量
D . 郭某和戴某利用自己的持股优势,双方以事先约定的时间、价格进行交易,影响了交易价格和交易量
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下列选项中,属于操纵市场行为的有() Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅱ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()
A . 甲上市公司的董事乙,在任职期间,买卖丙上市公司的股票,甲上市公司,董事乙与丙上市公司无任何关联关系
B . W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . 某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的三分之一
D . 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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下列股票交易行为中.属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。
A . A.甲上市公司的董事乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22%的股票
B . B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖2上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C . C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师,在审计报告公布后的第3日.转让其所持有N公司的股票
D . D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有:()
A . 发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B . 持有公司5%以上股份的股东
C . 证券监督管理机构工作人员
D . 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.国务院证券监督管理机构工作人员
D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
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30、下列选项中,危害行为和死亡结果之间存在刑法上的因果关系的有()
A.甲为索取债务,将邹某关押在一居民里,邹某在逃跑时不慎摔死
B.乙在菜场卖菜时辱骂顾客王某,致王某情绪激动,心脏病突发面猝死
C.丙违章驾车,将行人赵某撞成重伤后选跑,赵某因未得到及时救助而死亡
D.丁将陶某打晕后以为其已经死亡,就将陶某抛掷到水库中,陶某溺水死亡