守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
2012 年中国银监会发布了(),标志着我国建立了与巴III 接轨的资本监管制度,银行资产负债管理开始从“规模扩张”向“资本约束”转变。
关于我国个险销售监管的目标,说法错误的是()。
美国联邦储备体系在1995年11月发出指引,要求检查人员从1996年起对所有银行进行风险管理评级,将银行的风险管理因素独立出来给予评级,标志着美国银行监管开始向风险为本的监管迈进。()
现阶段,我国银行业监管选择的是合规性监管。()
中央全面深化改革委员会第二次会议指出,要准确把握医疗卫生事业发展的规律和特点,转变监督管理的(),从重点监管公立医疗卫生机构转向全行业监管,从注重事前审批转向注重事中事后全流程监管,从单向监管转向综合协同监管,提高监管能力和水平。
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
以下主体中,不属于我国个险销售监管体系的是()。
( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。()
目前我国央行监管大多偏重于合规性稽核,而网络银行跨国界运行的特征是央行面临的重大问题。
我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变。风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管,其目的是重点检查和评价涉及银行业务的各个方面,并关注银行的()。
在“三化”创新的基础上,工商行政管理实现科学监管应当实现哪些转变?
《社区银行风险为本的监管框架》和《大型银行风险为本的监管框架》的推出,标志着美国银行监管开始向风险为本的监管迈进。()
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。
中国银行业监督管理委员会成立以来,以防风险为着眼点,从防风险的角度加强合规监管,使风险监管与合规监管更好的结合,监管方式和手段发生了重大转变,主要表现在()
目前,世界上大多数国家为取长补短,不断完善本国的证券监管体制,实现从集中型或自律型监管的国家也逐渐向哪个监管模式转变?()
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()
要形成以管资本为主国资监管体制,着力从监管理念重点方式监管导向等多方位实现转变,进一步提高国资监管系统性针对性有效性。其中监管理念主要有()。
不同国家与不同地区的监管背景存在一定得差异,需要能够从业务开展地的文化及监管要求去解析监管规则和监管要求,进而推动合规工作。()