关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A . 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B . 从业人员不能收受他人赠送的股票
C . 从业人员可以以化名持有、买卖股票
D . 从业人员可以直接持有、买卖股票
时间:2022-09-25 14:19:32
所属题库:证券从业
相似题目
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生产经营单位应当按照相关规定和标准,为从业人员配备符合标准的劳动防护用品。依据《劳动防护用品监督管理规定》,下列关于劳动防护用品的配备与使用的说法中,正确的是()
A . 煤矿企业对应发劳动防护用品的不足部分,必须按照标准发放补贴
B . 生产经营单位购买有安全标志的特种劳动防护用品后,即可发放使用
C . 特殊情况下,从业人员在作业过程中,可以不适用劳动防护用品
D . 生产经营单位在任何情况下均不得以货币替代应当按规定配备的劳动防护用品
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下列关于商业银行会计相关人员从业资格管理的说法,正确的有()。
A . 对会计主管、会计负责人实行从业资格管理,建立会计人员档案
B . 会计主管、会计负责人具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能
C . 会计人员具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能
D . 本级机构会计主管的变动应当经本级机构负责人同意
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。()
A . 正确
B . 错误
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下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()
A . 基金份额持有人大会由基金托管人召集
B . 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
C . 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开
D . 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开
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某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票,2013年5月1日时达到了5%,根据《证券法》的规定,下列有关该情况的说法中,正确的有()。
A . A.该公司应该在2013年5月1日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
B . B.该公司应该在2013年5月1日起2日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
C . C.在法定报告和公告的期限内,该公司不得销售该上市公司的股票,但可以继续购买该上市公司的股票
D . D.在法定报告和公告的期限内,该公司不得再行买卖该上市公司的股票
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下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法,正确的有()。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
A . Ⅰ.Ⅱ
B . Ⅲ .Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
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保险事故发生后相关人员应根据法律规定及时通知保险公司。下列关于通知方式的说法正确的是()。
A . 必须书面通知
B . 不能口头通知
C . 不能电话通知
D . 通知方式不限,但应能够让保险人了解到保险事故已经发生
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甲企业于2011年10月成立,因经营规模较小,拟不设置会计机构,将会计工作委托新兴财务咨询公司代理。新兴财务咨询公司于2011年9月成立,并通过工商行政管理部门核准登记,负责人贾某为持有会计从业资格证书的高级会计师,另有10名专职员工(其中3名持有会计从业资格证书)。要求:根据上述资料,回答下列问题。根据《会计法》对设置会计机构的相关规定,下列说法中正确的有()。
A . A.实行企业化管理的事业单位,应当设置会计机构
B . 社会团体和其他组织,可以不单独设置会计机构
C . 不单独设置会计机构的单位,应当在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员
D . 不具备设置会计机构和会计人员条件的单位,应当委托会计类中介机构代理记账
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证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,但他人赠送的股票除外。()
A . 正确
B . 错误
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根据全国股转系统相关规定,下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是()。
A . 每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25%
B . 离职后就可以自由买卖公司股份
C . 每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33%
D . 离职后半年内不得出让所持股份
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(二)甲企业由于刚成立,经营规模较小,拟不设置会计机构,将会计工作委托诚信财务咨询公司代理。诚信财务咨询公司于8月成立,并通过工商行政部门核准登记、负责人贾某为持有会计从业资格证书的高级会计师,另有7名专职员工(其中4名持有会计从业资格证书)。 要求:根据上述资料,回答第1~5题。 根据《会计法》对设置会计机构的相关规定,以下说法中正确的有()。
A.实行企业化管理的事业单位,应当设置会计机构
B.社会团体和其他组织,可以不单独设置会计机构
C.不单独设置会计机构的单位,应当在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员
D.不具备设置会计机构和会计人员条件的单位,应当委托会计类中介机构代理记账
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证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。()
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(一)甲公司于2009年10月成立,因经营规模较小,拟不设置会计机构,将会计工作委托乙财务咨询公司代理。乙财务咨询公司于2009年9月成立,并通过工商行政部门核准登记,负责人为持有会计从业资格证书的高级会计师,另有10名专职员工(其中3名持有会计从业资格证书)。要求:根据资料,回答1-5题:根据《会计法》对设置会计机构的相关规定,下列说法正确的有()。
A.实行企业化管理的事业单位,应当设置会计机构
B.社会团体和其他组织,可以不单独设置会计机构
C.不单独设置会计机构的单位,应当在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员
D.不具备设置会计机构和会计人员条件的单位,应当委托会计类中介机构代理记账
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某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票,2006年5月1日时达到了5%,根据《证券法》的规定,下列有关该情况的说法中,正确的是()。
A.该公司应该在2006年5月1日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
B.该公司应该在2006年5月1日起2日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
C.在法定报告和公告的期限内,该公司不得销售该上市公司的股票,但可以继续购买该上市公司的股票
D.在法定报告和公告的期限内,该公司不得再行买卖该上市公司的股票
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证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。()
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(二)甲企业于2009年10月成立,因经营规模较小,拟不设置会计机构,将会计工作委托新兴财务咨询公司代理。新兴财务咨询公司于2009年9月成立,并通过工商行政部门核准登记,负责人贾某为持有会计从业资格证书的高级会计师,另有10名专职员工(其中3名持有会计从业资格证书)。根据《会计法》对设置会计机构的相关规定,以下说法中正确的有()。
A.实行企业化管理的事业单位,应当设置会计机构
B.社会团体和其他组织,可以不单独设置会计机构
C.不单独设置会计机构的单位,应当在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员
D.不具备设置会计机构和会计人员条件的单位,应当委托会计类中介机构代理记账
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下列关于从业人员持有股份的规定,错误的是()。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
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甲公司是一家烟花爆竹生产企业,有从业人员288人,乙公司是一家纺织企业,有工业人员450人,丙公司是一家机械厂,有从业人员150人。依据《安全生产法》的规定,下列关于安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备的说法,正确的是()
A.甲公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
B.甲公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职生产管理人员
C.乙公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
D.乙公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
E.丙公司可以不设置安全生产管理机构,但可以委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务
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下列各u企业于10月成立,因经营规模较小,拟不设置会计机构,将会计工作委托F公司代理。F公司于9月成立,并通过工商行政部门核准登记,负责人林某为持有会计从业资格证书的高级会计师,另有10名专职员工(其中3名持有会计从业资格证书)。 要求:根据上述资料,回答下列问题。 根据《会计法》对设置会计机构的相关规定,以下说法中正确的有()。
A.实行企业化管理的事业单位,应当设置会计机构
B.社会团体和其他组织,可以不单独设置会计机构
C.不单独设置会计机构的单位,应当在有关机构中设置会计人员并指定会汁主管人员
D.不具备设置会计机构和会计人员条件的单位,应当委托会计类中介机构代理记账
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。()
A.正确
B.错误
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境内甲公司是一家在上海证劵交易所挂牌交易的上市公司,居民企业乙公司、非居民企业丙公司以及居民李某均持有甲公司股票,其中乙公司持有甲公司股票24个月,丙公司持有甲公司股票10个月,李某持有甲公司股票8个月。甲公司于2017年1月向股东分配股息。乙公司分得股息30万元,丙公司分得股息10万元,居民李某分得股息1万元。根据有关规定,下列说法正确的有()
A.甲公司向股东分配的股息,准予在计算企业所得税应纳税所得额时扣除
B.乙公司从甲公司分得的股息收入不计入企业所得税应纳税所得额中征税
C.丙公司如果在境内未设立机构、场所,则其取得的股息所得应缴纳企业所得税1万元
D.丙公司如果在境内设立机构、场所且取得的股息与所设机构、场所有实际联系的,则其取得的股息10万元为免税收入
E.李某从甲公司分得的股息收入应缴纳个人所得税0.1万元
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甲公司是一家烟花爆竹生产企业,有从业人员288人,乙公司是一家纺织企业,有从业人员450人,丙公司是一家机械厂,有从业人员150人。依据《安全生产法》的规定,下列关于安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备的说法,正确的是()
A.甲公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
B.甲公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职生产管理人员
C.乙公司可以不设置安全生产管理机构,但应当配备专职或者兼职安全生产管理人员
D.乙公司应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员
E.丙公司可以不设置安全生产管理机构,但可以委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务