下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准，对金融机构的经营行为实施有效约束，确保金融体系的安全稳健运行，这些标准主要涉及金融机构的()。
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
银行监管者必须实施全球性并表监管，对银行在世界各地的所有业务，特别是其外国分行、附属机构和合资机构的各项业务，进行充分的监测，并要求其遵守审慎经营的各项原则。（）
（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
()本身不参与证券买卖，只提供集中竞价交易的有形场所，制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易，并对上市公司进行监管等。
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营 II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务 III.可以对企业进行股权投资 IV.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（ ）。 I.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 II.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 III.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 IV.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。（）
下列属于证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将"荐股软件"销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对"荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
我国对证券业和证券业务进行监管的机构是
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施（）
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则制定的背景包括（)
征信机构经营个人征信业务，应当制定采集个人信用信息的方案，并就（)等事项及其变化向监管部门报告。
国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题，包括（）。Ⅰ.部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域，有的还返程境内设立子公司与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信心报送监管，对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足，存在风险隐患
下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（）。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
