基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这一原则是()。
由各部门和岗位之间相互制约的职责权限所形成的控制,称为()控制措施。
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保( )独立运作。
()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。
()是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
在薪酬业务循环中,根据内部控制要求,应当相互独立的职责包括:()
( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
水利水电施工企业将制定的目标层层分解到各部门和各岗位,并且各部门、岗位的安全生产目标应保持各级完全相同。
( )是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
基金管理公司内部控制基本要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。( )
负责市场风险管理的部门应当职责明确,与()保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。()
为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。
()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
项目监理组织在开展目标控制工作之前,必须明确监理各部门和人员的岗位职责以及相互协作关系。所以()是目标控制的重要前提,它是目标控制的基本保障。
内部控制的()是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
公司应当保证督察长工作的独立性,不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。()
基金管理人内部控制机制的层次包括()。Ⅰ、员工间的互相举报Ⅱ、部门各级主管的检查监督Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
()是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.部门各级主管的检查监督Ⅲ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是()。I.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立。II.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。III.私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。IV