根据我国《证券投资基金法》的规定,下列情形中,必须终止基金管理人职责的有()。 Ⅰ.基金管理人被依法撤销 Ⅱ.基金管理人被依法取消基金管理资格 Ⅲ.基金管理人被基金份额持有人大会解任 Ⅳ.以基金管理人名义,代表基金持有人利益行使诉讼权利
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似题目
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我国《企业年金基金管理试行办法》规定,企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有()。
A . 企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构
B . 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C . 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司
D . 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为
E . 法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人
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根据我国投资项目资本金制度的规定,下列投资项目中,必须落实资金后才能进行建设的有()。
A . 集体投资项目
B . 国有企业技术改造项目
C . 公益性投资项目
D . 国有企业房地产开发项目
E . 私营企业的经营性投资项目
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根据我国《保险法》的规定,保险公司的资金运用必须稳健,遵循安全性原则。运用限于银行存款、买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券、投资不动产和财务部规定的其他资金运用形式
A . 正确
B . 错误
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我国《证券投资基金法》规定,有下列()情形之一的,基金托管人职责终止。
A . 被依法取消基金托管资格
B . 被基金份额持有人大会解任
C . 依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D . 因违法违规行为被监管机构调查
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我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。
A . 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B . 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C . 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D . 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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根据我国《证券投资基金法》的规定,下列选项中,()不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。
A . 依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜
B . 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
C . 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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我国《证券投资基金法》规定,基金管理人职责终止的情形包括( )。
Ⅰ.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
Ⅱ.被基金持有人大会解任
Ⅲ.基金合同约定的其他情形
Ⅳ.被依法取消基金管理资
A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得出现的情形有()。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根据证券投资基金管理的规定,下列选项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()
A . 基金最低募集数不少于人民币1.5亿元
B . 基金存续期不少于5年
C . 基金持有人不少于1000人
D . 基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司
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我国《证券投资基金法》规定,有下列( )情形之一的,基金托管人职责终止。
A . 被依法取消基金托管资格
B . 被基金份额持有人大会解任
C . 被依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D . 因违法违规行为被监管机构调查
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根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有()
A . 基金存续期不少于5年
B . 基金最低募集数额不少于I亿元人民币
C . 基金持有人不少于1000人
D . 基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范
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我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A . 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的l0%
B . 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C . 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D . 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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根据我国《证券投资基金法》的规定,下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A . 提前终止基金合同
B . 基金扩募或者延长基金合同期限
C . 更换基金管理公司的高级管理人员
D . 更换基金管理人、基金托管人
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根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
A . 采取抽奖、回扣方式销售基金
B . 对不同申购金额投资者适用不同费率
C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
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根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,不正确的是( )。
I.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,基金份额持有人也可以申请赎回
II.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
III.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
IV.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上巿
A . I、II、III、IV
B . I、II、IV
C . I、III、IV
D . I、II、III
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我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的情形是()。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,还应遵守下列规定()
A.当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回
B.当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出
C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券,同日不得用于申购基金份额
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根据我国《证券法》的规定,公司发生的下列情形中,不应当认定为重大事件发布临时报告的是()。
A.公司副经理发生变动
B.更换公司董事长
C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
D.更换公司总经理
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根据我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。()
A.正确
B.错误
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我国《证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换基金管理公司的高级管理人员
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理人、基金托管人
D.提前终止基金合同
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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构__ BCD__()
A.股份制商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.保险公司
E.基金管理公司
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公开募集基金的基金管理人如不能正当履行其职责或者其行为有损于投资人的利益,则可依法终下列情形中,基金管理人职责通常不终止的是()
A.被依法取消基金管理资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散或者被依法宣告破产
D.基金管理人未能达到目标和利润