在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系
在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。 Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制 Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制
符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（ ）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销与保荐 III.证券经纪 IV.证券结算
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度
稽核部门定期对自营业务的（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。 I.自营总规模的控制 II.资产配置比例控制 III.项目集中度控制 IV.单个项目规模控制
稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。 I.自营总规模的控制 II.资产配置比例控制 III.项目集中度控制 IV.单个项目规模控制
证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。 I.经过负责人批准 Ⅱ.经过集体决策 Ⅲ.采取书面形式 Ⅳ.采取电子形式
证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（ ）进行有效监控。 I.证券持仓 II.盈亏状况 III.风险状况 IV.交易活动
下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
控制自营业务运作风险的措施不包括（）。
