下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
交易对手风险是寿险资产管理面临的主要风险，是指保险机构交易对手违反法律法规，不履行或者不完全履行合同约定义务，造成保险资产损失的风险。内部信用风险管理是防范交易对手风险的关键环节。
第三方存管业务是指在资本市场从事投资和交易的投资者，在将（）存放在证券公司以满足证券交易风险控制的基础上，由商业银行代替证券公司以投资者的名义管理客户交易结算资金，并按照投资者的要求完成资金存取，以及根据股票交易完成证券公司资金交收的一项业务。
信托公司应严格防范交易对手风险，并将其作为尽职管理的重要内容。下类不属于交易对手的是（）
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。 I .坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
“交易贷”业务中所指的经营性交易款项，是指企业与上下游交易对手间发生的涉及企业生产经营的款项收付金额，应排除（）
为防范集中度风险，中国保监会针对保险公司投资单一资产和单一交易对手制定了保险资金运用集中度上限比例。其中，投资单一固定收益类资产、权益类资产、不动产类资产、其他金融资产的账面余额，均不高于公司上季末总资产的5%。
银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时，务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理是指（ ）。
商业银行开展金融创新活动，在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的（），做好交易对手风险的管理。
（）是指股指投资者由于缺乏交易对手而无法及时以合理价格建立或者了结股指期货头寸的风险。
商业银行开展金融创新活动，（）的内容是在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施。
于过去两年内曾与我行开展理财业务，且发生过以下那些情形的，如我行以其为交易对手，银行承担的风险等级均为高风险（）。
境内个人开展符合外汇管理规定的对外投资形成外汇风险敞口，银行可以按照实需交易原则为其办理衍生产品业务。（)
开展以交易场所为交易对手的业务时，面临较低的结算前信用风险。（)
证券基金经营机构自营和资管业务参与债券投资交易，应当纳入公司全面风险管理体系，并重点加强流动性风险、交易对手方信用风险的评估监控，健全应急处置机制。对于单一资产管理计划产品，应当切实履行管理人职责。（）
《新规》要求基金管理人应当加强开放式基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险的管理，主要是为了防范基金公司面临的（)风险？
实行分级结算原则主要是出于防范（)的考虑。A．结算风险B．交易风险C．投资风险D．清算风险
办理保函业务应当遵守“依法合规、交易真实、防范风险、确保收益”的原则（）
银行在创新活动中涉及投资、交易类业务时，务必认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险，做好交易对手风险的管理是指（）
总行业务部门开展衍生品和证券融资交易时，应参照市场惯例，与交易对手签署有关交易协议，包括但不限于（）
按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构开展同业票据业务时，应由总行对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估调整（）
开展票据业务风险排查，对存在风险隐患，应立即采取有效措施堵塞漏洞，重点排查将（）行为，与交易对手名单之外的机构开展交易的行为，以及为他行“做通道”“消规模”，不按规定进行会计核算的行为
银行应对买入返售（卖出回购）的交易对手由法人总部进行集中统一的管理，定期评估交易对手流动性风险，动态调整交易对手名单，不得与交易对手名单之外的机构开展买入返售（卖出回购）票据等同业业务。（）此题为判断题(对，错)。
