A . A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程; B . B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C . C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。 D . D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
A . 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B . 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C . 收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点 D . 定期组织案防工作培训
《银行业金融机构案防工作办法》规定:专门委员会在案防方面的主要职责包括()
A . A、审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设; B . B、明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险; C . C、提出案防工作整体要求,审议案防工作报告; D . D、考核评估本机构案防工作有效性; E . E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
合规管理部门在案防工作中的职责是()
A . 实施部门 B . 执行部门 C . 监督部门 D . 牵头部门
金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()
A . 定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程 B . 全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告 C . 建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制 D . 跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训