农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的:()。
现场检查和行政处罚是保险监督管理机构落实监管政策的重要手段。2017年3月,中国保监会派出检查组 对某人身保险公司开展内控与合规现场检查,历时1个月。在检查过程中,发现存在下列问题。某银行代理销售该人身保险公司产品,检查发现,该人身保险公司除了按照双方合同约定向银行支付代理手续费260万元之外,还在账外给予某银行及其工作人员10万元现金。下列描述正确的是()。
近年来,幼儿园在开展教学的过程中经常邀请家长参与到课堂中,进行亲子类的活动。于是,学校社会工作者林萍决定对家长团体进行指导,帮助他们开展活动,训练内容包括沟通技巧、孩子行为改变技巧、家庭改变技巧等,这些活动很受家长和孩子们的欢迎。林萍的这种工作方法属于()。
全面、正确地认识市场环境,监测、把握各种环境力量的变化,对于银行审时度势、趋利避害,开展营销活动具有重要意义。下列属于市场环境分析意义的是( )。
内部控制建立与实施过程中相关的文档记录有:内控环境相关主要文档、风险评估相关主要文档、控制活动相关主要文档、信息与沟通相关主要文档、监督检查相关主要文档等。以下属于控制活动相关主要文档的有()。
下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是( )。
建设工程项目的建设周期长,诸多环节、工序环环相扣,前一道工序的隐患,可能在后续的工序中暴露,据此开展施工职业健康安全和环境管理活动,反映的是职业健康安全与环境管理的()。
全面、正确地认识市场环境,监测、把握各种环境力量的变化,对于银行审时度势、趋利避害,开展营销活动具有重要意义。下列属于市场环境分析意义的是()。
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价,建设合规经营管理的长效机制,属于内控合规管理程序中的()。
()就是银行在加强内控体系的基础之上,通过开展一种全员的风险识别,识别出全行经营管理中存在的风险点,并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险大小。
农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有:()
在环境因素识别与评价管理的工作要求中,以下属于关键活动的是()。
下列选项中,不属于度量银行风险内控管理水平指标的是()。
农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是:()。
农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是:()。
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是()。
农业银行内控合规管理信息系统(ICCS)建设,属于内部控制要素中的:()。
农商银行是本行案件风险管理牵头部门,同时承担第二道防线的责任,负责牵头建立内控制度和案防管理制度,监督条线部门案防履职,牵头开展案防评估工作()
开展内控合规管理建设活动的重要意义有()
各分行每季度对本机构企业银行账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展至少一次自查()
在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司,近年来各类金融机构纷纷开展资产管理业务,下列不属于资产管理范畴的是()
在开展跨境赌博、电信网络诈骗等违法违规活动整治中,应严格按照()等原则,压实支付服务主体责任,狠抓内控管理与制度落实
近年来,我市围绕打造良好道德环境,推动社会主义核心价值观落细、落小、落实,在全市组织开展“沧州好人”典型宣传评选活动,截止目前,已组织开展了()届评选活动。
针对民众高度关注的环境污染问题,《人民日报》发表时评指出,只有排污企业有所敬畏,政府部门有所作为,才能缓解民众焦虑,保障环境安全。下列属于政府应有的作为的是()。①市农业部门加大对绿色种植技术的推广力度②市教委下发对在校生开展环保教育的通知③市环保局调查企业污水排放情况 ④市委宣传部开展环保征文活动