以下关于合规风险的说法不正确的是( )。
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
下列关于合规监管的说法,正确的是()。
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。
下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于合规风险非现场定期监测,以下说法不正确的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定,下列说法不正确的是()。
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
下列关于“守法合规”要求的说法正确的是()。
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
关于合规负责人的说法正确的是()
下面关于合规风险管理的说法,不正确的是()。
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法正确的是()
下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是()。A.协助制定法律/合规政策B.开展法律/合规培训和
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。A.基金管理人是负责基金的
根据我国担保法规定,下列关于抵押说法,正确的是。---法律合规部()
下列关于质量负责人说法不正确的是:()
下列关于银行合规管理,说法正确的是()。
下列关于银行合规管理的说法,正确的是()
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。
下列关于证券公司合规管理的说法,错误的有()。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料,其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的,应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责