务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格
证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．具有证券经纪业务资格 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III.具备良好的诚信记录及职业操守 IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
个人申请注册登记为财务顾问主办人的．应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录
财务顾问主办人应具备条件包括（）。 I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.负有数额巨大但承诺到期清偿的债务 IV.具有证券从业资格
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月无违反诚信的不良记录。
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的） Ⅳ.未受过刑事处罚
设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有（）。 Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅱ建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ财务顾问主办人不少于4人
设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚
财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
公司公开发行新股，应当符合下列条件有（）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好Ⅲ．发起人无重大违法行为Ⅳ．最近3年财务会计文件无虚假记载
证券共识从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）①具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度②建立健全的禁止调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制③公司财务会计信息真实、准确、完整④财务顾问主办人不少于5人
