以下客户()资料与基金系统不一致时,须通过修改“重要客户资料交易3897”交易进行变更。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ.约谈在职人员 Ⅱ.约谈高管人员 Ⅲ.现场检查 Ⅳ.向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见
基金分红方式变更截止日至权益登记日期间,网点不受理分红方式的修改,基金分红方式适用于该基金全部份额,不能部分修改。
基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。
基金管理人公告基金经理的变更是()。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定,私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。
基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报( )备案。
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。
以下哪些客户()资料与基金系统不一致时,须通过修改“重要客户资料交易”交易进行变更。
变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。()
基金变更包括()。
基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的,基金管理公司应当自收到批准文件之日起15日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。 ()此题为判断题(对,错)。
基金的重大事件包括()。Ⅰ.召开基金份额持有人大会Ⅱ.变更基金合同Ⅲ.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%
取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记
我省客户办理基金的定期定额申购业务时如需变更申购日期和申购金额,应到()办理变更手续。A.基金账户开户网点
基金管理公司变更下列()事项,不需要报中国证监会批准。
个人基金变更银行账号”:优化支持一账通卡办理个人基金签约账户变更交易()
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同应当做出的规定内容包括()。Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ.基金收益分配原则、执行方式Ⅲ.基金信息提供的内容、方式Ⅳ.基金合同变更、解除和终止的事由、程序
基金运行期间,基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括()。Ⅰ、基金合同发生重大变化Ⅱ、基金管理人发生变更Ⅲ、基金发生清盘或清算Ⅳ、基金托管人发生变更
签约关系变更的内容包括()A.基金
契约型基金合同中组织形式的相关内容包括()。Ⅰ.私募基金的基本情况 Ⅱ.私募基金的申购、赎回与转让Ⅲ.私募基金财产的估值和会计核算 Ⅳ.基金合同的效力、变更、解除与终止Ⅴ.争议的处理
基金销售机构的禁止行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准Ⅳ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景包括()。Ⅰ.大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险Ⅱ.请专业律师事务所对股权投资基金管理人登记申请进行第三方尽职调查,提供法律意见书,可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束Ⅲ.引入法律中介机构(律师事务所)的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量Ⅳ.股权投资基金管理人已建立了较完善的备案登记制度