证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。
中国证监会收到证券发行申请文件后,下列关于证监会的处理程序,正确的有( ) 。
证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。()
证监会负责监管的业务有()。
国际证监会组织证券监管目标是()。
管理性金融机构即金融监管机构,如银监会、证监会、保监会等。
对于需要报证监会核准的股票发行,证监会受理申请后,在()个转让日内做过核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。
简述银监会、证监会、保监会法定的反洗钱职责。
在我国,证监会属于()管辖。
证监会负责监管的业务有( )。
银监会应当自收到证监会的会签件之日起()日内,作出核准或不予核准的决定并通知证监会;银监会作出不予核准决定的,应当在通知中说明理由。
业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的,证监会在审批时可以采取哪些措施?()
证监会的权利来自()的授权
国际证监会公布的证券监管目标是()。
中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是()
银监会、证监会和保监会等国务院有关金融监管机构反洗钱职责包括什么?
证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则,明确()等事项,经证监会批准后实施。
中国的金融市场监管机构中属外部监管的机构主要有银监会、证监会、保监会。
申请开办证券投资基金托管业务的,银监会应当自收到证监会的会签件之日起()日内,作出核准或不予核准的决定并通知证监会;银监会作出不予核准决定的,应当在通知中说明理由。
根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ()此题为判断题(对,错)。
()应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。 A.证监会派出机构 B.证券交易所 c.证券金融公司 D.中国证券业协会
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。