2015年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意.即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为()。
如何按正确顺序来介绍拟推荐的金融产品()?
除企业网上银行和个人网上银行外,工商银行()从提供温馨服务、快捷服务、增值服务入手,进一步深化服务内涵,创新服务形式,依托强大的网上银行交易平台,全面整合股票、基金、保险、外汇、债券、黄金、期货等各类理财产品,提供全面专业的金融资讯,逐步成为集产品介绍、金融理财、电子商务为一体的综合性多元化网络服务平台。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
金融机构办理特殊残损、污损人民币兑换时,应要求客户提供介绍信,介绍信应载明以下内容:()
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 I.信用风险 II.购买人风险 III.市场风险 IV.流动性风险
大堂经理需要指导客户填写相关凭证,介绍农行金融产品及服务;提示和指导客户使用自助设备,引导客户使用离柜服务渠道;在服务现场主动宣传农行金融产品和服务,了解客户需求,收集有益的客户建议,为改进服务和优化产品提供参考。
客户经理向客户介绍金融产品的目的主要有()。
客户经理在介绍金融产品时,应该以()为原则
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 I.信用风险 II.购买人风险 III.市场风险 IV.流动性风险
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.购买人风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险
运用事实证明法介绍金融产品时,要事先准备哪些资料()。
()是宣传介绍金融知识,提醒客户远离侵犯其权益的非法活动的区域。
当客户参加跨境投资移民税务筹划主题讲座后,财富顾问应该与客户沟通介绍哪项农业银行金融服务()。
金融产品介绍的关键点,是()。
除企业网上银行和个人网上银行外,我行()从提供温馨服务、快捷服务、增值服务入手,进一步深化服务内涵,创新服务形式,依托强大的网上银行交易平台,全面整合股票、基金、保险、外汇、债券、黄金、期货等各类理财产品,提供全面专业的金融资讯,逐步成为集产品介绍、金融理财、电子商务为一体的综合性多元化网络服务平台。
本章简要介绍了一些重要的金融市场,表述“在美国最受关注的金融市场”针对的是美国三个市场中的哪个市场?()
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。()此题为判断题(对,错)。
邮政储蓄信贷人员可以为介绍存款、贷款、保险等金融各类业务收取中介费A、正确
根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事金融期货交易的中间介绍业务,称为()。
邮政储蓄信贷人员可以为介绍存款、贷款、保险等金融各类业务收取中介费
某客户通过证券公司介绍参与金融期货交易,以下工作应由期货公司承担()
证券经纪人可以从事的活动包括。 ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 ②向客户介绍证券投资的基本知识 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及信息 ④向客户介绍开户、交易等业务流程