下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时,限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌?()
当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时,全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度,对相关信息披露义务人采取哪些措施?()
挂牌公司申请股票暂停转让,最晚应于()将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。
挂牌公司向符合规定的投资者发行股票,发行后股东人数累计不超过200人的,向全国股转系统履行事后备案程序,其中发行后股东人数累计不超过200人,是指()。
在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向()对象发行股票后股东累计不超过()人的,中国证监会豁免核准,由全国股转系统自律管理。
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括()。
全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时,可以采取()等措施。
因违规行为,给农发行造成信贷或者其他资产风险的,可根据实际情况对有关责任人员给予停职,责令清收违规造成的风险资产。停职清收的最长期限为()。
根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括()。 I.人民币普通股票账户(A股账户) Ⅱ.人民币特种股票账户(B股账户) Ⅲ.全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户) Ⅳ.开放式基金账户
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
甲挂牌公司于2016年10月17日(星期一)召开股东大会,决议通过变更股票转让方式的议案,甲挂牌公司董秘可以在下述日期内()在全国股转系统相关信息披露平台公告决议内容。
以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围?()
挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是()。
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的,应该向全国股转系统报送以下哪些文件?()
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管,发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可(),对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行,处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行,处以50万元罚款
豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后,拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送()文件。
需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有()。
挂牌公司根据中国结算下发的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》后,应在()日(T日为新增股份可转让日)前在全国股转系统信息披露平台披露公告。
张三为股转系统挂牌公司股东,拟以其持有的()认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。(该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定)
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前,按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
连续竟价股票竞价交易出现下列()情形的,全国股转系统可以对其实施盘中临停牌。
全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制比例为()。
甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司,其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。
以非现金资产认购股票的情形,尚未完成相关资产权属过户或相关资产存在重大法律瑕疵的,全国股转系统不予出具股份登记函()