某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应符合的条件有()。
A．可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B．最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在70%以上
C．可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D．发行额不少于人民币1亿元
E．发行额不少于人民币5000万元
时间：2023-08-16 11:34:51
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某上市公司拟于2008年3月913召开董事会，审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元，中期票据余额为1o亿元，短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是（）。
A . 本次债券发行的最大额度为8亿元
B . 本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿元
C . 本次发行可不提供担保
D . 本次发行可不进行资信评估
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某上市公司拟发行可转换债券，下列各项中，符合《发行管理办法》的有（）。
A . 以扣除非经常性损益前后的净利润低者计算，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.5%
B . 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C . 最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的25%
D . 本次发行后累计公司债券余额为最近一期期末净资产额的48%
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某股份有限公司拟申请发行可转换公司债券。该公司最近一期末经审计净资产额为2亿元人民币，3年前该公司曾发行5年期债券3000万元。该公司此次发行可转换债券额最多不得超过()
A . A、1000万元
B . B、3000万元
C . C、5000万元
D . D、8000万元
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某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？（）
A . 上一次公开发行的公司债券尚未募足
B . 上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清
C . 擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
D . 如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%
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某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规
定，下列表述中，正确的是（ ）。
A . 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B . 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C . 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D . 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
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2013年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（）。
A . 2012年6月因未按时公告2011年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B . 截至2013年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C . 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D . 乙能源股份有限公司（系上市公司）为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
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2008年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有()。
A . 2007年6月因未按时公告2006年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B . 截至2008年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C . 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D . 乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
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某上市公司的总资产为56800万元,净资产为25560万元,其拟申请发行12000万元的可转换公司债券。该公司申请发行的可转换公司债券额度符合有关法律､法规的规定。()
A . 正确
B . 错误
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甲上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），乙公司拟作为保证人为其提供担保。根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有（）。
A . 甲上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
B . 乙公司的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C . 乙公司的保证方式应当为连带责任担保
D . 乙公司最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
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上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A . 应当进行信用评级，应当提供担保
B . 应当进行信用评级，可以不提供担保
C . 可以不进行信用评级，应当提供担保
D . 可以不进行信用评级，可以不提供担保
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某股份有限公司拟发行可转换公司债券。该公司净资产为4000万元，3年前曾发行5年期公司债券500万元。则该公司本次发行可转换公司债券的最高限额为（）万元。
A . 1600
B . 1100
C . 1000
D . 900
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某上市公司于2013年6月1日公告募集说明书，拟发行可转换公司债券。6月1日前20个交易日，该公司股票均价为15元，前一个交易日的股票均价为20元。下列转股价格符合规定的是（）元。
A . 12
B . 16
C . 18
D . 22
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2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()
A . 1998年因发生操纵市场的重大违法行为而被查处
B . 截至2004年3月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为14400万元
C . 经注册会计师核验,其扣除非经常性损益后,最近3个会计年度的净资产利润率平均值为8%
D . 2003年3月,委托丙证券公司理财资金3000万元,在2003年的年度报告以及以往披露的信息中未予说明,构成信息披露的重大遗漏
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可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）
A . 正确
B . 错误
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应当符合的条件有()
A . 可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B . 最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C . 可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D . 发行额不少于人民币1亿元
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某上市公司拟发行可转换公司债券，债券总额为6000万元，债券年利率为3.5%。下列选项中，关于该公司最近3个会计年度实现的可分配利润，符合发行条件的是（）。
A . 240万元，180万元和200万元
B . 245万元，185万元和203万元
C . 230万元，185万元和205万元
D . 235万元，175万元和210万元
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某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A . 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B . 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C . 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D . 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
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某股份有限公司拟申请再次发行公司债券，该公司下列哪些情形将构成国务院证券管理部门不予批准再次发行公司债券的原因（）。
A . 公司的总资产二亿元，净资产总额为四千万元
B . 公司前二年连续亏损，而最近三年连续盈利，其可分配利润足以支付公司债券一年利息
C . 公司因合同纠纷被另一家公司起诉，要求其支付货款500万元，该债务有担保
D . 前一次已发行完毕的公司债券1000万元，此次申请发行500万元
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某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A . 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B . 上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
C . 以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保
D . 可转换公司债券自发行结束之日起3个月后可转换为公司股票
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换公司债券，下列各项中，是其发行可转换公司债券应当符合的条件有 ()。
A．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%
B．最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C．可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D．发行额不少于人民币1亿元
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某上市公司拟发行可转换公司债券，已知公告招股意向书前20个交易日公司股票均价为20元／股，前一个交易日均价为15元／股。本次发行可转换公司债券拟定的转股价格应不低于（）元／股
A．12
B．15
C．18
D．20
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2017年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（）。Ⅰ.2017年6月因未按时公告2016年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.截至2017年1o月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元Ⅲ.
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
