当信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时，全国股转公司可根据违规行为的性质、情节轻重及危害程度，对相关信息披露义务人采取哪些措施？（）
李某在担任某市国债管理委员会主任期间，严重不负责任，使得该市证券公司违法成立，长期存在，超发国债，违规经营，致使国有资产和人民利益遭受重大损失，李某的行为构成（）。
上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）内不存在重大违法违规行为。
证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
网络预约出租汽车平台公司经营许可有效期届满30日前，可以向原许可机构提出延续经营许可有效期的申请，对在经营有效期内没有出现违法违规行为的申请人，延期期限为4年。
对被稽核人员在任职期间经营管理方面涉嫌重大违规、违纪、违法行为的应移交人事部门进行处理。
沪深300指数成分股的选择空间包括（）。 Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股票 Ⅱ.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题 Ⅲ.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当满足近（）年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（ ）。 I.上市公司的盈利能力具有可持续性 II.上市公司的财务状况良好 III.上市公司最近48个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为 IV.上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为
贷款公司如需设立分公司，须最近（）年未发生重大违法违规行为。
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（）。 Ⅰ2012年至2013年10月，公司存在重大违规担保，2013年11月消除 Ⅱ2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务，在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让 Ⅲ甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为 Ⅳ2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责，上市前已经撤换该名董事
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正 被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
李某利用担任某市市长、市委书记职务上的便利，接受时任该市驻京办联络处主任王某调动工作的请托，为王某、张某职务调动和晋升提供了帮助，非法收受该二人给予的人民币共计48万元。同时在任职该市国债管理委员会主任委员期间，严重不负责任，使得该市政证券公司违法成立，长期存在，超发国债，违规经营，致使国有资产和人民利益遭受重大损失。关于李某的行为定性，正确的有：()
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
有（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 Ⅰ．净资本为人民币4000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷．风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
商业银行应当持续关注和评估保险公司合作状况，对保险公司那几个方面进行定期评价，对存在违规行为和重大风险的保险公司应当停止代理保险业务合作？（）
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施（）
证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，可以（）
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子
发出中标通知书前，招标人可对中标候选人的经营状况、财务状况、生产服务能力等开展履约能力审查，如中标候选人的履约能力发生较大变化或者存在违法违规行为被责令停产停业、查封冻结财产等，招标人认为可能影响其履约能力的，经公司招标领导小组办公室审核后，由招标服务机构通知原评标委员会按照招标文件规定的标准和方法审查确认（）
对存在违法违规行为的销售大户，视情节轻重依法严管，清理整治，直至取消其从事烟草专卖业务的资格，防止出现“二次批发、左右价格、扰乱市场”的违法违规经营大户。（)
审计人员执行审计业务时，应当保持职业谨慎，充分关注可能存在的重大违法违规行为（）
