期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报（）备案。
出于保护投资者尤其是大型投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度上对投资者适当性问题做了规定。（）
在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露
因未按规定造成未对特定客户履行份内义务（如诚信责任和适当性要求）或产品性质或设计缺陷导致的损失事件是执行、交割和流程管理事件。
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。
（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
支行行长作为经营机构的领导者，应切实履行对机构内员工的监督管理义务。
在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的()义务。
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
中国互联网金融协会按照（)、国务院有关金融监督管理机构关于从业机构履行反洗钱和反恐怖融资义务的规定，协调其他行业自律组织，制定并发布各类从业机构执行本办法所适用的行业规则。
募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务,应承担（）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认
为了避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资者履行相同的适当性义务。该销售机构违反了基金销售适用性的哪一条指导原则（）
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排 Ⅰ 全面了解客户 Ⅱ 全面计算收益 Ⅲ 对产品或服务分级 Ⅳ 适当性匹配
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施
在金融消费者权益保护纠纷案件中，司法机关认定金融产品销售机构履行了适当性管理义务的关键内容是：（)
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》的，协会将依据自律规则规定采取（）措施
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行（)。
公司对专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面提供特别保护，履行全部适当性管理义务。（)
