基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同的约定义务,造成保险资产损失的风险。保险公司的交易对手包括()。 ①银行 ②保险中介机构 ③基金公司 ④信托公司
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
某服装厂发生火灾,造成11人死亡,重伤20人,直接经济损失80万元。经火灾调查;该公司的厂房和员工宿舍在一幢大楼内,火灾初期厂长组织员工灭火,不让员工报警,而延误了灭火的时间。请回答下列问题: 厂房内设置员工宿舍违反了下列哪一法律()。
企业年金是指建设银行接受客户或企业年金基金受托人委托,在法规及合同规定的职责范围内,为其提供企业年金基金受托管理、账户管理和托管等服务,并收取相关费用的()。
证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
根据《国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则》的规定,违反招投标法律法规和公司招投标制度规定,规避招标、暗箱操作、泄漏标底及相关评标信息、内外串通勾结、干预评标;给企业造成一般经济损失,或产生一定影响的,对于直接责任人给予何种处分?()
法律责任是指因违反了合同义务、法定义务,或不当行使法律权利(权力)所产生的,由行为人承担的不利后果。
( )是指在投资协议中,股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。此类事件可以不涉及内部人员一方,但包括性别/种族歧视事件。
保险公司应严格按照《保险法》及相关法律法规和保险合同的约定,在法律规定时限内,核定事故是否属于保险责任。情形复杂的,应在()内作出核定,但合同另有约定的除外。
( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
()是指在投资协议中,股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。
交易对手风险是指保险公司交易对手违反法律法规,不履行或者不完全履行合同的约定义务,造成保险 资产损失的风险。保险公司的交易对手可能包括()。 ①银行; ②保险中介机构; ③基金公司; ④信托公司。
公平交易权是指金融单位、证券营业部和保险公司等在与消费者形成合同或形成法律关系时,应当遵循()的原则,金融单位或机构不得强行向消费者提供服务,不得在合同或法律关系中制定规避义务和违反公平的条款。
对于违反适用的法律法规及公司制度的行为,公司有权依据《职业道德行为守则》“纪律处罚与适用情形”条款的规定进行处理。若责任人行为已触犯法律,公司将依法移送有关司法机关追究法律责任。员工以下行为可能会触犯《刑法》的有()
异地工作是指因工作需要,由公司统一调离原工作地点或原工作单位以外的地方长期工作(),造成工作所在地与原工作地、家庭所在地均不在同一地方(县及县级市以上)的,可界定为异地员工
员工发生违反国家保密法律法规和公司保密规章制度行为的,按公司相关规定予以惩处,并将违规情况纳入责任人本人绩效考核()
操作风险的人员因素主要是指因员工发生()及核心雇员流失、违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险
合规管理实施细则所称合规,是指公司系统及员工的()和()符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度等要求。