根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，采取临时冻结措施的主要程序包括（）
A . A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B . B.中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。中国人民银行地市中心支行、县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构报告
C . C.中国人民银行省一级分支机构接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行、县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写临时冻结申请表，报告中国人民银行
D . D.中国人民银行行长或者主管副行长批准采取临时冻结措施的，中国人民银行应当制作临时冻结通知书，加盖中国人民银行公章后正式通知金融机构按要求执行
E . E.临时冻结期限为48小时，自金融机构接到临时冻结通知书之时起计算
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根据《中国邮政储蓄银行接受人民银行反洗钱现场检查工作指引（试行）》的相关规定，人民银行确定被查机构以后，被查机构一般会于人民银行进场（）前收到《现场检查通知书》。
A . 3天
B . 5天
C . 8天
D . 10天
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根据《反洗钱法》的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列（）要求。
A . 调查人员不得少于二人
B . 出示合法证件
C . 出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D . 事先通知金融机构
E . 出示反洗钱调查审批表
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根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，解除封存应采用下列哪种形式（）
A . 口头通知
B . 解除封存通知书
C . 解除封存清单
D . 解除封存的公函
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）
A . 拒绝反洗钱调查的
B . 阻碍反洗钱调查的
C . 拒绝提供调查资料的
D . 故意提供虚假材料的
E . 故意提供虚假说明的
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中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）是反洗钱调查的重要依据。
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱法》规定，中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查。
A . 正确
B . 错误
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根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，下列哪些可以成为查阅、复制对象？（）
A . 被调查对象的开户申请书
B . 资金交易明细清单
C . 与被调查对象有关的电子数据
D . 监控录像
E . 代办人身份证明
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》规定的程序都是反洗钱调查中的必经程序。
A . 正确
B . 错误
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查时，下列哪一种作法是不允许的（）
A . 调查人员不少于2人。
B . 调查人员出示合法证件和调查通知书。
C . 询问金融机构有关人员，要求其说明情况。
D . 询问时进行现场录音，做为调查资料留存。
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根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法（试行）》的相关规定，反洗钱协查工作不包括的基本原则是（）。
A . 保密性原则
B . 时效性原则
C . 安全性原则
D . 密切配合原则
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根据《反洗钱法》的规定，在反洗钱调查中，经过中国人民银行总行负责人的批准，出现下列哪种情形时可以对被调查客户资金采取临时冻结措施（）
A . 该客户有向境外转款的迹象
B . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外
C . 该客户要求将调查所涉及账户之外的其他账户资金转往境外
D . 该客户要求将调查所涉及的账户资金转往某外籍人士的境内账户
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查？（）
A . 金融机构按照规定报告的可疑交易活动
B . 通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动
C . 其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动
D . 单位和个人举报的可疑交易活动
E . 通过涉外途径获得的可疑交易活动
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根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，进行反洗钱调查制作询问笔录时，下列哪一种作法是不允许的（）
A . 询问笔录交被询问人核对。
B . 被询问人发现询问笔录有遗漏或差错的，可以要求补充或者更正。
C . 被询问人确认笔录无误后，应当签名或盖章。
D . 询问时根据实际情况需要可以不做询问笔录。
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《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的主要内容包括（）
A . A.详细规定了反洗钱调查的程序
B . B.规范了各种调查措施的具体操作
C . C.统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书
D . D.只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施
E . E.规定了反洗钱调查的原则
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根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括（）
A . 调查组到场人员不得少于2人
B . 出示中国人民银行执法证
C . 出示反洗钱调查通知书
D . 调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容
E . 调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况
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根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质？（）
A . A.强制性
B . B.准司法性
C . C.涉密性
D . D.合法性
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《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
A . 正确
B . 错误
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根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。
A . 《现场检查工作日志》
B . 《现场检查意见书》
C . 《现场检查事实确认书》
D . 《现场检查询问笔录》
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根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况（）
A . A.被调查对象的基本情况
B . B.可疑交易活动是否属实
C . C.可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等
D . D.被调查对象的关联交易情况
E . E.其他与可疑交易活动有关的事实
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根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行)》的通知》（杭银发[2017]24号)的规定，关于反洗钱绩效考要求,下列表述错误是的（)。
A.金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。
B.对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。
C.绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。
D.对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。
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根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查（）1.金融机构按照规定报告的可疑交易活动2.通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动3.其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动4.单位和个人举报的可疑交易活动5.通过涉外途径获得的可疑交易活动
A．1,2,3,4
B．1,3,4,5
C．1,2,4,5
D．1,2,3,4,5
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根据《反洗钱保密工作管理办法》规定，反洗钱保密信息的范围包括（)、配合人民银行及司法机关调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管信息。
A．客户信息
B．客户洗钱风险等级分类信息
C．报告大额和可疑交易的信息及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
D．用于洗钱风险识别、评估、监测和报告的内外部反洗钱数据
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《晋商银行反洗钱管理办法》规定，中国人民银行及其省一级分支机构实施现场调查时，调查组应当出示（)。
A．中国人民银行执法证
B．反洗钱调查通知书
C．身份证
D．反洗钱查询通知书
