期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和()对其进行纪律处分。
禁止以公司名义直接或间接的向任何监管机构工作人员行贿,或者采取其他违反有关反贪污贿赂立法精神的行为,或者违反有关禁止国家公务员在企业兼职的政策、法律、法规和行政规章的规定。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。
上市公司申请发行新股,应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不得存在的重大违法行为包括()。 Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规 Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚 Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚 Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
企业、事业单位违反职工代表大会制度和其他民主管理制度,工会()要求纠正,保障职工依法行使民主管理的权利。
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货业协会依据相关法律、法规的规定,采取监管措施。()
A公司2×15年12月因违反当地有关环保法规的规定,接到环保部门的处罚通知,要求其支付罚款280万元,A公司确认其他应付款280万元。税法规定,企业因违反国家有关法律法规支付的罚款和滞纳金,不允许税前扣除。至2×15年12月31日,该项罚款已经支付了200万元。则A公司2×15年12月31日该项其他应付款的计税基础为()万元。
企业、事业单位违反()和其他民主管理制度,工会有权要求纠正,保障职工依法行使民主管理的权利。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金、监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )
下列说法中正确的是()。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求()有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,专营机构及其分支机构出现违反其他审慎性监管要求的,应由银监会或派出机构根据相关法律、行政法规和规章采取相应的监管()
认定责任应重点根据内外部规章制度,调查核实授信问题资产授信的全流程,对直接责任人及其他管理和领导责任人进行责任认定。列明责任人员违反的行内外规定,依据岗位职责要求,判定违规行为 严重程度,及应承担的责任()
隐患:指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和公司安全生产管理制度的规定,或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的()
某部门小张与B部门小王因工作发生口角,并大打出手,此行为虽基于为工作角度出发,但也违反了公司制度要求,需要接受制度处理()
违反反洗钱保密制度要求的,将按公司泄露商业秘密和违反工作纪律的相关制度处罚,涉嫌犯罪的将送交有关机关追究其法律责任()
货车运用工作除按本细则执行外,执行铁路总公司、集团公司颁发的其他有关规程、规则等技术规章的要求()