下列金融机构中不受中国银行业监督管理委员会监管的是()。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的(),不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
出租汽车驾驶员发生“强行拉客”的违规营运行为,由市出租汽车管理机构对该驾驶员进行处罚,下列哪项处罚是符合规定的。()
对违反不良贷款认定标准和程序,造成贷款质量不实的商业银行及其分支机构,视情节严重程度给予处罚。下列哪种处罚不属于此违规行为的处罚()
中国银行业监督管理委员会甲省银监局A分局收到举报材料,称该市某金融机构存在高息揽储的违规行为,经初步审查认为应当给予行政处罚。A分局之后正确的做法应是()。
保险公司下列违规行为中,保险监督管理机构可予以吊销业务许可证行政处罚的行为有()
出租汽车驾驶员发生“载客故意绕道行驶”违规运营行为,由市出租车管理机构对该驾驶员进行下列那种罚款处罚().
空头行政处罚管理工作按照()原则,中国人民银行大连市中心支行依法对付款人为大连市各银行机构的出票人的支票违规行为实施行政处罚。
()年中国人民银行法颁布后,从法律上赋予中国人民银行依法审批金融机构和业务进行稽核检查监督。要求金融机构按规定保送报表、对违规行为进行处罚等一系列监管权利。
出租汽车驾驶员发生“无正当理由中止服务”违规营运行为,由市出租汽车管理机构对该驾驶员罚款处罚。下列哪项处罚是正确的()。
被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生()违规行为,总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》,视违规情节严重程度、造成的损失大小,给予当事单位及个人批评或处罚,直至取消其票据融资业务授权。
商业银行违反《商业银行服务价格管理暂行办法》中规定的价格违法、违规行为,由()依据《中华人民共和国价格法》《价格违法行为行政处罚规定》予以处罚。
商业银行开展个人理财业务的其他违法违规行为,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。( )
各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的,违规操作人员须(),依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,被处分人对处分决定不服的,可以向外部法律机构提出申诉()
根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法》的规定,各级分行过去()年代理保险业务出现重大监管处罚、重大违规行为或重大资金案件的,上级机构有权调整业务准入范围或终止授权,有必要的要追究相应责任
出租汽车驾驶员在1年内发生3次“载客故意绕道行驶”违规营运行为,由市 出租汽车管理机构对该驾驶员予以下列哪项处罚()
根据《人民币银行结算账户管理办法》规定,银行在结算账户开立过程中发生违规行为的,应受到的处罚有()
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,针对现场检查中发现的问题,及时采取监管措施,提出整改意见并监督落实;根据有关规定,针对检查发现的违法违规行为,对专营机构及其分支机构___采取行政处罚等措施()
各银行机构应于()将上季度空头支票行政处罚改革试点工作情况报告报送当地人民银行法律事务、支付结算部门,内容包括但不限于空头支票违规行为分类统计数据,()”名单管理及相关规定执行情况,客户教育和风险提示工作情况,调查核实、文书送达、履行空头支票行政处罚工作情况,试点工作过程中遇到的问题及建议等
有下列哪些情况的,需按《广东华兴银行员工违规行为问责管理办法》有关规定进行处罚()
下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是()。Ⅰ.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间Ⅲ.中国证监会规定的其他条件Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,解除行政处分后,员工晋升及评选先进等,不受原行政处分影响()