余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（）
关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．申购日后的第一个交易日的下午4点前．申购资金须全部到位 Ⅱ．申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查 Ⅲ．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时．投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记结算中心报告。（）
客户认购基金一对多专户产品时，其缴纳款项在初始销售期形成的利息如何处理？（）
客户在认购、申购理财产品时产生的认购、申购手续费以（）方式支付。
理财产品销售网点与客户签订理财产品认购协议书时，必须（）约定客户有效联络和信息传递方式，以及在信息传递过程中双方的责任。
如理财产品募集失败，投资者已申请认购的账户冻结资金由银行予以解冻，冻结期间按（）计息。
机动车驾驶人在登记时提供的实际住所地址或者联系电话等联系方式发生变更的，应当自变更之日起（）日内，向公安机关交通管理部门或者农业机械安全监督管理部门提交有关变更资料。
经登记的肥料产品，在登记有效期内改变（）、商品名称、企业名称的，应申请变更登记。
申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（）
在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
开放式基金的认购采取（）的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
投资者在认购产品时登记的有效联系方式发生变更未及时告知或因投资者其他原因导致银行无法及时联系投资者，可能会影响投资者的投资决策。此类风险是（）。
产品募集结束后，中国农业银行有权根据市场情况确定本理财产品是否起息。如不能起息，在此情况下，投资者认购本理财产品的本金将于公告募集失败后（）个银行工作日内解除冻结。
在新股发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，投资者按有效申购量认购股票。（）
关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有()。Ⅰ.每一有效申购单位配一个号Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
在基金认购期内产生的利息以注册登记中心的记录为准，在基金成立时，自动转换为投资者的基金份额，即利息收入增加了投资者的认购份额。（）此题为判断题(对，错)。
应收账款质押期间，客户经理应密切关注出质人相关信息的变更情况，如法定注册名称或有效身份证件号码等发生变更的，应在变更之日起月内在《应收账款质押登记公示系统》办理变更登记()。
企业在境外设立分支机构时，应在境内办理税务登记，如实填写税务登记表，填写境内外分支机构和资本构成等有关情况。如税务登记内容发生变化，应按照规定办理变更税务登记。（)
开放式基金的认购采取()的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少金额的基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。
信托产品的投资者个人或家庭金融资产总计在其认购时超过（)万元人民币。
2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金（以下简称乙基金）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的乙
