对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。
金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
商业银行开展个人理财业务有（ ）等情形的，银行业监督管理机构可依据《银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，可以采取( )措施。
《中国银监会行政处罚办法》第七条规定，（）在处罚银行业金融机构时，应当依法对直接负责的董（理）事，高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚。
商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
金融机构违反保密规定，泄露有关信息，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。
商业银行开展个人理财业务有以下（）情形的，中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，可以采取( )措施。
违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。
对严重违反法律的银行业金融机构直接负责的高级管理人员，银行业监督管理机构可以采取的措施有（）。
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以通知出境管理机关依法阻止对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员出境。（）此题为判断题(对，错)。
违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有()情形的,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员，可以采取()措施。
金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分（）
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（）措施。
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务，银行业监督管理机构不宜按照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是＿＿＿（）
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，可以由对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员给予纪律处分（）
根据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》,违法违规经营,情节较为严重或造成损失数额较大的可取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格
违法违规经营，情节特别严重或造成损失数额特别巨大的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员（）任职资格
A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
