基金管理人（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
（ ）股权投资基金在我国涵盖信托计划、资产管理计划、契约型基金等多种形式。随着相关法律法规和行业指引的完善，信托制度与股权投资业务的结合度逐步提高，使契约型股权投资基金也在一定程度上有所发展。
对于违反《中外合资、合作医疗机构管理暂行办法》的中外合资、合作医疗机构，县级以上（）和（）可依据相关法律、法规和规章予以处罚。
对于尚未违反会计法律制度，但违反会计职业道德的行为，在会计行业组织自律管理比较健全的情况下，可以由职业团体通过自律性监管，根据情节轻重采取惩罚。()
证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
中小企业授后管理应加强对授信资金流向的监控，防止授信资金违反国家相关规定流入（）及其他国家法律法规、政策、监管规定禁止或限制的行业、项目和产品。
对于项目管理人员违反国家法律法规及企业管理规章制度，未履行或者未正确履行职责造成重大资产损失的，资产损失数额在5万元以上（含）50万元以下（含）的，在责任认定年度内对相关责任人处以扣发（）绩效薪金（奖金）的经济处罚以及通报批评、警告、免职等行政处理。
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货业协会依据相关法律、法规的规定，采取监管措施。（）
根据我国相关法律法规，安全生产国家标准和行业标准的制修订必须遵循一定的程序，其中属于行业标准特有的必须阶段是（）。
对于项目管理人员违反国家法律法规及企业管理规章制度，未履行或者未正确履行职责造成重大资产损失的，资产损失数额在50万元以上100万元以下（含）的，在责任认定年度内对相关责任人处以扣发100%绩效薪金（奖金）的经济处罚；给予警告、免职等行政处理以及（）年的禁入限制。
根据我国相关法律法规，安全生产国家标准和行业标准的制定、修订必须遵守一定程序，其中属于行业标准特有的必经阶段是（）。
银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。
环境保护主管部门对涉嫌违反环境保护法律、法规和规章的违法行为，应当进行初步审查，并在（）个工作日内决定是否立案。
根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（）。
银行监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，并结合非现场监管和现场检查情况，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将2评估结果作为银行业金融机构监管（）的重要依据。
（）及其相关人员从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
会计师事务所和律师事务所提供职业年金中介服务应当严格遵守法律法规和相关职业准则、行业规范。()
并购交易涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让、上市公司收购等事项的，应按适用法律法规和政策要求，取得有关方面的批准和履行相关手续。（)
证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
私募基金管理人因内部控制存在重大缺陷而导致违反相关法律法规的，基金业协会可对其采取的措施不包括()。
（）从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
银行业金融机构应及时对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理和责任追究，并视情况追究负有管理职责的相关责任人的责任。对于涉嫌刑事犯罪的行为，银行业金融机构应及时移送司法机关，不得以代替法律制裁（）
