客户在期货交易违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。[2009年9月真题]
当每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时,期货公司按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金。()
期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法中,正确的是()。
根据《期货交易所管理办法》的规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以()承担责任。
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付,不得占用其他客户的保证金。
根据《期货交易所管理办法》的规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担责任。
以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。 I.期货交易所擅自上市合约 II.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 III.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 IV.期货交易所违反规定使用收益
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。()
期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 I.将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务 II.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 III.违反规定收取保证金,或者挪用保证金 IV.从事期货自营业务
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求.期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有( )。
期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的,应当向中国证监会报告。()
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金合并存放。()
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。
期货交易所会员的保证金不足时,会员应在期货交易所规定的时间内()。
会员在期货交易中违约的,先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。()
客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任;风险准备金和自有资金不足的,期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。()
期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。()
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
对保证金不足而且未在期货交易所规定时间内追加保证金的客户,期货交易所应强行平仓,由此发生的损失和费用应当由期货交易所承担。()此题为判断题(对,错)。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司不得垫付,而应当以占用其他客户保证金来解决。 ()此题为判断题(对,错)。
客户的交易保证金不足,未能按照期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担
客户按期货交易所规定标准计算的保证金不足的,就构成穿仓。()
某期货公司共有5家营业部,其期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元,(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司(金融期货交易会员)下列风险监管指标中低于规定标准是()