关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( )。
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少()披露一次集合计划份额净值。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。 I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。
关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是( )。 Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理
集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。 Ⅰ.债券回购 Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ.投资于1家公司发行的证券,按证券面值计算,超过该证券发行总量的20%
证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少( )披露一次集合计划份额净值。
集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。 Ⅰ.债券回购Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%Ⅳ.投资于1家公司发行的证券,按证券面值计算,超过该证券发行总量的20%
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。()
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少()披露一次集合计划份额净值。
单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券,不得超过集合计划资产净值的()。
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。
集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。()
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的15%,并应当遵循分散投资风险的原则。()此题为判断题(对,错)。
以下关于QDII基金估值规定的表述中,不正确的有()。Ⅰ.基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体,并负有复核责任Ⅱ.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露Ⅲ.基金份额净值应当至少每月结算披露一次Ⅳ.基金份额净值应当在估值后4个工作日内披露