信用责任追究针对的是信用业务办理过程中严重违规、失职行为,其中对信用资产风险等级下降到可疑类以下(含)、贷款本金或利息逾期三个月以上(含)的项目,均应提起责任认定,以判断相关人员在业务操作及管理过程中是否存在严重违规、失职行为。
专项法律风险评价,就是以各业务规章或管理制度为基础,对各业务或管理条线操作人员的法律风险管理意识和实际操作情况,以及操作失误造成的损失情况进行评价。
票据融资业务的()是指由于经营管理制度不健全、外部事件、操作技术性差错等其他原因而使债权人遭受损失的风险。
前台业务受理是指网点业务人员()等操作的过程。
柜员操作失误产生的差错,是指柜员在办理通存通兑业务时操作失误产生的差错。包括:()
客户、产品与业务活动带来的操作风险是指由于无意或粗心、不能满足客户特定需求,或者由于产品性质、设计问题造成的失误。()
出口票据贴现业务经有权审批人审批同意后,客户部门将审批结果交()系统操作人员完成融资发放操作。
网上银行操作风险主要是指()因在办理网上银行的业务过程中,出现操作失误,或违反有关制度规定出现业务差错,或管理不善出现风险,甚至是利用工作便利盗取客户资料、账户、证书等所形成的系列操作性风险。
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
票据融资业务风险包括()、()、操作风险、合规风险等。
()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
为降低现金业务风险,提高现金业务效率,必须为现金操作人员配备点钞机验钞机等出纳机具,安装监控设备,监控图像资料应清晰反映现金柜员及客户办理现金业务的过程,图像资料至少应保存()。
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的()。
票据同业投资业务依据业务结构及操作流程,需重点防范以下哪些风险()
票据融资业务的()是指由于票据市场利率波动而使债权人遭受损失的风险。
操作风险是指商业银行在办理业务时,由于()的不完善或失误从而直接或间接造成损失的风险。
我行员工在收单业务开展过程中出现操作失误或违规行为,致使发生收单风险事件或案件,导致收单行、特约商户、持卡人或其他当事人产生损失的应按照()进行处理。
营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ()
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ()
听力原文:经营风险是指证券公司在业务经营中由于经营水平的差异,可能导致对市场变化把握不准、决策或操作失误而造成经营上的损失。证券交易的基本风险是市场风险。
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范()
由不完善或有问题的内部程序、人员、系统以及外部事件所造成损失或操作错误的风险,或因资产管理业务开办不符合监管和行内规定所造成的是指()风险?
操作风险方面,重点防控出借操作员号、越权代客服务,代客操作、业务审核流于形式等风险;重点关注人员在柜内柜外角色的转换过程中现金、空白重要凭证、有价单证及相关重要物品等的保管和交接管理()
人为失误是指在某一特定系统中的操作人员在完成任务的过程中因……等出现疏忽,从而不能根据当时环境和情况进行适当的操作,最终致使其无法正确处理面临的情况而发生系列系统运行的失常。Ⅰ、意识;Ⅱ、判断;Ⅲ、行为;Ⅳ结论()