下面关于资本证券的叙述，正确的是（　　）。

A . A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B . B．银行证券属于资本证券 C . C．是有价证券的主要形式 D . D．狭义有价证券即指资本证券

A . I、III、IV B . I、II C . I、IV D . I、II、III

A . A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B . B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C . C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D . D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A . 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B . 银行证券属于资本证券 C . 是有价证券的主要形式 D . 狭义的有价证券即指资本证券

A . 贝塔系数反映了证券收益率与市场总体收益率的共变程度 B . 贝塔系数越高，则对应相同的市场变化，证券的期望收益率变化越大 C . 贝塔系数为零的证券是无风险证券 D . 期望收益率相同的两个证券，若两者的贝塔系数为一正一负，则通过组合该两者可以降低证券投资的风险而不降 E . 低期望收益率 F . 投资者承担个股的风险时，市场并不会为此风险承担行为支付额外的溢酬

A . A.证券化的出现和发展改变了商业银行提供流动性的方式 B . B.证券化使货币政策对实体经济的影响方式和程度发生了很大改变 C . C.证券化的发展提高了银行向各类借款人提供信用的意愿 D . D.信贷资产三级市场的发展，推动了一、二级市场的迅速发展

A . A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B . B．是商业银行为了补充附属资本而发行的 C . C．发行期限在10年以上 D . D．是发行之日起8年内不可赎回的债券

A . 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B . 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C . 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D . 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

A . 如果某证券的价格被高估，则该证券会在证券市场线的上方 B . 证券市场线是用标准差作为风险衡量指标 C . 给出了任意证券或组合的收益风险关系 D . 如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方

A . 证券公司在我行开立专用帐户，在未获得帐户备案回执前，不得启用该帐户 B . 证券公司在我行可开设的专用存款帐户类型主要是客户交易结算资金专用存款帐户和自有资金专用存款帐户 C . 当证券公司选择我行作为主办存管银行时，该证券公司在我行只能开立一个自有资金专用存款帐户 D . 以上都不对

A . 证券公司均不得从事证券自营业务 B . 证券公司均可以从事证券自营业务 C . 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D . 一部分证券公司可以从事证券自营业务

A . 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B . 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C . 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D . 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

A . A．证券交易所是实行自律管理的法人 B . B．证券交易所组织和监督证券交易 C . C．证券交易所为证券集中交易提供场所和设施 D . D．证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

A . 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B . 是商业银行为了补充附属资本而发行的 C . 发行期限在10年以上 D . 是发行之日起8年内不可赎回的债券

A . A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B . B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C . C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会 D . D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

A . 价值被低估的证券将处于证券市场线上方 B . 资本*市场线为评价预期投资业绩提供了基准 C . 证券市场线使所有的投资者都选择相同的风险资产组合 D . 资本*市场线表示证券的预期收益率与其β系数之间的关系

A . 通过人力资本投资，可使劳动力供给质量得到提高 B . 用人单位如果进行人力资本投资，就会获得较高的回报 C . 投资的直接成本可以从以后的工作中收回，而机会成本则不能收回 D . 从个人角度看，自身投资的成本与收益比例相当时，就不会进行人力资本投资

A . 提供融资 B . 使银行免受损失 C . 维持市场信心 D . 限制银行业务过度扩张 E . 保护客户利益

A . 人力资本具有可直接观察的实际形态 B . 人力资本也是一种生产要素 C . 增加人力资本需要投资 D . 随着人力资本对于现代经济重要性不断增大，教育对于长期增长的作用也就相应增加 E . 人力资本能够有效地提升一个劳动者或国家生产产品和提供服务的能力或效率

A . A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 B . B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C . C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D . D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

下面关于股票性质描述错误的是()。 A．股票是有价证券、要式证券 B．股票是证权证券、资本证券 C．股票是综合权利证券 D．股票是物权证券、债权证券

A．提供融资 B．使银行免受损失 C．维持市场信心 D．限制银行业务过度扩张 E．避免商业风险

<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3189001-3192000/b3db52ce63bc7dd8ddcddfae0e6bc3f9.gif' /> 此题为多项选择题。

A．资产证券化的产品信用评级等于发起人的公司债券信用评级。 B．服务商不能是发起人。 C．发行人购买资产池（集），并出售资产支持证券。 D．特殊目的工具（SPV）具有破产隔离的作用。