以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是()。
以下哪项不属于《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》提出的八大重点行业领域的是()。
商业银行应重点加强期限在()以内的理财产品的信息披露和合规管理。
《关于进一步加强水利安全生产监督管理工作的意见》提出的,水利安全生产工作的重点领域和主要范围包括()等生产经营活动。
依据《国家十二五环保规划》中加强重点领域环境风险防控的有关要求,对遏制重金属污染事件高发态势的具体措施是()。
()要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
湖南省烟草商业系统《工作规划》实施方案提出“加强对重点领域和关键环节权力行使的监督”主要内容包括:() ⑴加强对干部人事权行使的监督 ⑵加强对重大项目安排和大额度资金使用的监督 ⑶加强对行政许可、审批权力的监督 ⑷加强烟草专卖管理监督工作 ⑸稳步推进全省系统资金结算监管体系建设,切实加强资金监管 ⑹进一步抓好重大工程项目建设的监管 ⑺加强对国有资产的监督管理 ⑻加强对招标采购活动的管理监督 ⑼加强对宣传促销支出的监督
下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有()。
国际金融保险监管改革对我国保险监管的启示包括()。 ①加强重点领域和重点环节的监管 ②遵循金融保险业发展规律 ③加强保险监管制度建设,不断完善风险防范机制 ④坚持分业监管原则
加强重点领域风险防控管理机制,完善以()为重点的日常监督检查制度。
根据《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》,各银行业金融机构在开展违规放贷风险排查时,重点关注哪些领域()
按照《建立健全教育.制度.监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的要求,以人财物管理为重点领域,切实加强对()等重点部位的监督。
商业银行应重点加强对期限在()个月以内的理财产品的信息披露和合规管理,杜绝不符合监管规定的产品。
【选择题】重点领域各机关、单位应制定保密管理相关制度和措施,在加强国家秘密管理的同时,做好涉及国家经济命脉、能源资源安全和社会公共安全的商业秘密、工作秘密管理。()
为贸易新业态提供服务的银行和支付机构,按照展业原则,应完善贸易新业态客户身份识别和管理制度,加强客户信用分类管理,持续开展客户身份识别与交易抽查验证,健全客户合规约束和分类标识机制,放宽办理重点名单内市场主体的外汇业务要求,指导客户合规办理外汇收支。()此题为判断题(对,错)。
中国人民银行及其分支机构应当重点加强对以下机构的监督管理()
商业银行合规管理部门在合规风险监测过程中,应重点监测以下内容()
合规管理的重点领域包括()
公安机关可以会同有关部门根据本地有组织犯罪情况,确定预防和治理的重点区域、行业领域或者场所。重点区域、行业领域或者场所的管理单位应当采取有效措施,加强管理,并及时将工作情况向公安机关反馈。()
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。
法律合规部◆加强内部管理,严格禁止银行员工违规参与各类民间融资活动,定期组织开展对员工违规参与民间融资活动的排查,重点关注员工以下行为()
严格执行合规制度,加强对重点流程的监督检查,确保生产经营过程中照章办事、按章操作属于加强环节的合规管理()
银行业金融机构要始终保持战略定力,加强对普惠金融重点领域的支持()
根据《中国银监会办公厅关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》(银监办发40号),商业银行应及时组织开展信贷操作风险和道德风险排查,重点关注以下哪些领域()