自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（）
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
证券交易所的管理制度包括（）几个方面。
证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
个人网上银行投资理财服务包括基金业务、银证业务（）证券管理，理财产品、保险业务等服务功能。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。
我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
证券经纪人制度的推行要与公司的整体营销模式相结合，要服从于客户管理和客户服务的实际需要，要（）
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
个人网上银行的“证券管理”功能包括以下哪几项服务功能（）
证券发行管理制度不包括（）。
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管
听力原文：证券交易风险防范的自律管理包括制度管理、内部监察、行业检查等方面；制度防范包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。
证券承销制度具体包括()等内容。Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度
经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度，内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后，证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。()此题为判断题(对，错)。
证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）Ⅰ 证券投资顾问人员管理制度要求 Ⅱ 证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 Ⅲ 保证与服务方式、业务模式相适应 Ⅳ 业务留痕管理和档案保存要求
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
证券公司提供证券投资顾问增值服务的所有组织管理方式中，均需要对（)实行统一管理。I.制度建设II.人员资格III.培训考核IV.研报撰写
