商业银行从事境内黄金期货交易业务,应建立必要的()制度。
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。
商业银行从事境内黄金期货交易,不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势,为其黄金期货交易谋取不当利益。
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
专门从事某种特殊行业经纪业务的经纪人事物所,应当具有()以上取得相应专业经纪资格证书的专职人员。
商业银行从事基金销售业务的,应当向( )进行注册并取得相应资格。
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品。()
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人,其中交易人员至少()人,风险管理人员至少()人。
下列关于商业银行从事境内黄金期货交易业务从业人员资格及人数的规定,正确的有( )。
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人。
期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准,取得金融期货结算业务资格。
不得发放从事股本权益性投资的贷款(国家另有规定的除外);不得发放从事有价证券、期货等投资的贷款;不得对未依法取得经营房地产资格的客户发放经营房地产业务贷款;不得发放用于财政性支出的贷款。
从事期货投资咨询业务的人员应( )。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于4人,其中交易人员至少2人、风险管理人员至少2人,以上人员相互不得兼任,且无不良从业记录。()
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会应责令其改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。 ()
商业银行从事境内黄金期货交易业务的,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人,其中交易人员至少()人,风险人员管理人员至少()人。
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人,其中风险管理人员至少()人。
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()