符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ．会计师事务所Ⅱ．人民检察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．审计事务所
基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。
因为QDII基金是对海外市场进行投资，所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格。（）
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由（）支付。
境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（ ）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
外国投资者以股权并购境内公司应向商务部申报，商务部应自收到规定报送的全部文件之日起（）对并购申请进行审核。
证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）
RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）
符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）此题为判断题(对，错)。
公司发行境内上市外资股聘请的审计机构应是中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所和国际会计师事务所。()
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
关于证券自营业务的监管，下列说法中，正确的有 Ⅰ、自茜业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。 Ⅲ、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理 Ⅳ、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
境内首次公开发行上市的一般流程是（）。 Ⅰ.进行企业改制 Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导 Ⅲ.上市申报和审核 Ⅳ.股票发行及上市
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管
