客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在( )。 I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 III .客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理 IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定()。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕。()
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是() Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易
客户交易结算资金存管专用账户中的资金只能向()账户划转。
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有,只得用于()。
主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控,认真核对(),确保核对无误后,才能将资金划转出去。
期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,一部分存放在期货公司的自有资金账户内,而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。()
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的(),且账户名称与结算参与人名称应当一致。
客户交易结算资金第三方存管制度要求( )。 Ⅰ.指定商业银行定期向客户提供报表 Ⅱ.指定商业银行保证客户随时查询交易结算资金的余额 Ⅲ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅳ.客户交易结算资金的存取.全部通过指定商业银行办理
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是( )。 I.证券账户的开立 II.资金账户的注销 III.建立及变更客户资金存管关系 IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核,复核应当留痕。
第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。
下列关于客户资产保护的说法,正确的有( )。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理 Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
第三方存管业务中,()指我行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。
在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管,是指证券公司将客户交易结算资金应当存放在指定的(),并以每个客户的名义单独立户管理。
会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算,代理客户资金应存入代理专用账户。()此题为判断题(对,错)。
结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的 (),且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A.交收担保品证券账户 B.客户交易结算资金专用存款账户 c.自有资金专用存款账户 D.专用待清偿证券账户
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 ()
结算参与入的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与入名称应当一致。()