《中华人民共和国刑法修正案(七)》将刑法第一百八十条新增加一款,明确证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的(),利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,以()予以处罚。
证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。()
按照国务院授权,中国证监会履行的行政管理职能包括()等。 Ⅰ.负责制订上市公司分红政策 Ⅱ.监管有信息披露义务股东的证券市场行为 Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规 Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理
我国《保险法》规定:海上保险适用《中华人民共和国海商法》的有关规定;《中华人民共和国海商法》未规定的,适用本法的有关规定。中外合资保险公司、外资独资保险公司、外国保险公司分公司适用本法规定;法律、行政法规另有规定的,适用其规定。()
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定。
商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有本法第二条规定情形的,债务人可以向人民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请。()
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
重点查处工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购、资源开发和经销等领域以及()、证券期货、商业保险等方面的商业贿赂案件。
在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券 资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要 求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
金融机构负债业务是以证券公司、商业银行、农信社、保险公司、邮政储蓄银行、基金公司、期货公司等为重点客户,所开展的()等业务。
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。
目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。 Ⅰ.商业银行、证券公司 Ⅱ.期货公司、保险机构 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.独立基金销售机构
刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,处()年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”()
某期货公司经营不善,面临破产,交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护,请问人民法院哪些做法不正确?()
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III.《中华人民共和国公司法》 IV.《证券交易管理条例》
商法还包括票据、保险、破产等内容。()
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向本公司申请,可开立多个证券账户。()
中国华融资产管理公司目前已拥有证券、信托、租赁、期货和保险等金融牌照。此题为判断题(对,错)。
根据《关于对交通运输工程建设领域守信典型企业实施联合激励的合作备忘录》的规定,在证券、保险领域,审批证券、基金管理公司、期货公司及()的设立、变更、从事相关业务等行为时,将守信典型企业的信用信息作为重要参考。
依照公司破产法律制度关于规定,破产财产在优先拨付破产费用和共益债务后,一方面应当清偿是()。
金融犯罪是指发生在金融业务活动中,违反金融管理法律法规,危害国家有关货币、银行、信贷、票据、外汇、保险、证券等管理制度,破坏金融管理秩序,情节严重,依照《刑法》应受刑罚处罚的行为,下列属于金融犯罪的是()