前台交易系统无法处理执行交易时的延误,特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时,商业银行的流动性便()。
商业银行应当建立资金业务的风险责仸制,明确规定各个部门、岗位的风险责任() ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
商业银行对分支机构的资金业务应当()进行检查,对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制。
《商业银行市场风险管理指引》明确,商业银行交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。
()监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。
商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。
商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力,就()等对资金交易员进行授权。
商业银行资金业务的组织结构应当体现()的原则,做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离,建立岗位之间的监督制约机制。
以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中,正确的是()。 ①为防范资金运用风险,寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度 ②保险资产管理公司应当制定公平交易制度,保证公平对待不同性质和来源的资金 ③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证 ④寿险资金运用应当建立集中交易制度,由独立的交易部门负责执行所有交易指令
按照《商业银行市场风险管理指引》的要求,商业银行应当对交易账户头寸按市值每()至少重估一次价值。市值重估应当由与前台相独立的中台、后台、财务会计部门或其他相关职能部门或人员负责。
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。
商业银行资金交易的()应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。其操作风险控制要点要求建立资金交易风险和市值的报告制度。资金交易员应当向高级管理层如实汇报金融衍生产品。交易细节不包含下列的( )项。
对分支机构的资金业务应当定期进行检查,对异常资金交易和资金变动应当建立有效的()
商业银行应当对现金收付、资金划转、账户资料变更、密码更改、挂失、解挂等柜台业务,建立()制度,确保交易的记录完整和可追溯。
商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立()的政策、权限与程序
商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与();必要时可设置中台监控机制。
针对资金交易业务操作风险,商业银行建立并完善资金业务组织结构,体现权限等级、部门分工和职责分离原则,做到(),建立岗位和部门之间的监督约束机制
商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理,建立识别、监测、报告、控制和处理内部交易的政策、权限与程序()
证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统,管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限,并应当对债券投资交易业务全流程留痕。()
银行和支付机构应当加强对银行账户和支付账户的监测,建立和完善可疑交易监测模型,账户及其资金划转具有集中转入分散转出、分散转入集中转出等可疑交易特征的应当列入可疑交易()
银行为特约商户提供T+0资金结算服务的,应当对特约商户加强交易监测和风险管理,不得为入网不满()日或者入网后连续正常交易部门()日的特约商户提供T+0资金结算服务
开办债券业务的金融市场部要按照规定设置岗位、配备人员,建立健全制约和风险防控体系,确保资金安全。部门内部合理设置前台和中台岗位,具体为:交易经办岗、交易审核岗、内部风控岗、有权审批岗。()此题为判断题(对,错)。