操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险-控制措施:剩余风险”的方法.对业务流程中的( )和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告.评估业务流程固有风险、剩余风险.量化分析风险程度.并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
对仅审批专项授信额度的客户,授信不再进行流程审批,其授信额度按照存量项目贷款融资余额与已批复未发放项目贷款额度之和确定,由开户行客户经理完成授信基础数据采集,再由()有权签批人进行授信补录。
对于开户行上报的风险分析会流程,一般应在()内完成评议和签批
()是事先或定期对某项工作任务进行流程划分,对流程中的重点过程进行分析,识别和评估潜在的风险,并根据评估结果制定和实施相应的控制措施,最大限度消除或控制风险的方法。
提交风险分析会评议的客户重大风险事项不包括()
借款人自主支付实行有权签批人制度和AB角制度。借款人自主支付的有权签批人A角为开户行(),B角为开户行客户部门负责人。
商业银行在线上报个人征信删除请求报文时,不需向()报批,但要严格遵照其内部审批流程,做到每一笔在线删除请求都经过牵头部门负责人签批,并同时做好审批文件的统一归档保存,各征信中心、征信中心分中心后期审核。
三部质量体系文件中对质量记录的保存期限要求为多久?
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
贷款人受托支付实行有权签批人制度和AB角制度贷款人受托支付的有权签批人A角为(),B角为开户行分管客户部门的副行长。
公司各级单位应全面实施安全风险管理,对各类安全风险进行超前分析和流程化控制,形成()的安全风险管理长效机制。
在士官选取工作中,由()在一定范围内组织对申请人进行群众评议,根据本单位士官缺额、选取条件和申请人的德才表现,研究提出预选对象,逐级上报。
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
当税收管理员对同一纳税人同时接收两项以上的调查(核查)工作任务时,可以填写()上报主管领导签批。
贷后检查认为应提交风险分析会的,经贷后检查签批人同意,启动风险分析会流程,报()
把仓库以入库、储存、出库为中心的仓库作业流程顺序列上流程表,再对每个阶段逐项进行分析,从中发现潜在风险,这种风险识别的方法是()。
在贷款人受托支付审核流程中,开户行客户部门负责人应逐项审核借款凭证要素,审核无误后,报()签批
生产流程分析法强调根据不同的流程,对创业的每一个阶段和环节,逐个调查分析,找出风险存在的原因。
失误树分析法强调根据不同的流程,对创业的每一个阶段和环节,逐个调查分析,找出风险存在的原因
危房改造审批流程为村级评议、镇级审核、县级批准.个人申请。此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
期货客户至证券营业部柜面办理开户手续,业务人员具体业务操作流程的先后顺序为()。1营业部业务人员向客户进行风险揭示,指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示
义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核
风险监控中心应当对预警信息进行发布,并对处置结果进行收集、统计分析、报告和特重大信息的上报()